АО "Страховая компания "Amanat"
Страховые (перестраховочные) организации
28.11.2014
38-4-04/2572
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. по нарушениям, выявленным в ходе инспекторской проверки
Срок исполнения:
30.12.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Представлено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО ДБ "Национальный Банк Пакистана" в Казахстане
Банк второго уровня
19.07.2010
04-01-14/623/13649-и
Ограниченные меры воздействия
Письменное соглашение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, с банком заключено письменное соглашение, в части приведения размера собственного капитала в соответствие с требованиями постановления Правления Агентства от 02 сентября 2008 года № 140.
Срок исполнения:
30.09.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Страховая компания "Amanat"
Страховые (перестраховочные) организации
28.11.2014
38-4-04/2573
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. по нарушениям, выявленным в ходе инспекторской проверки
Срок исполнения:
30.12.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Нурбанк"
Банк второго уровня
19.07.2010
106
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
219235
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в ведении бухгалтерского учета с нарушением требований установленных законодательством РК о бухгалтерском учете и финансовой отчетности.
Срок исполнения:
19.07.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 8
- Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «ForteBank»
Банк второго уровня
20.07.2010
04-01-14/935/13767-и
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, у банка затребовано письмо-обязательство , содержащее факт признания имеющегося недостатка, а именно нарушение пруденциальных нормативов, в части лимитов открытой валютной позиции и гарантию руководства Банка по его устранению в строго определенные сроки.
Срок исполнения:
23.07.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом № 07-2/8619 от 22.07.10г.
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Банк ЦентрКредит"
Банк второго уровня
20.07.2010
04-01-08/13818
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, банку вынесено письменное предупреждение в связи с предоставлением некорректной отчетности в Агентство.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
не предусмотрено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Альянс Банк"
Банк второго уровня
20.07.2010
04-01-14/935/13767-и
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, у банка затребовано письмо-обязательство , содержащее факт признания имеющегося недостатка, а именно нарушение пруденциальных нормативов, в части лимитов открытой валютной позиции и гарантию руководства Банка по его устранению в строго определенные сроки.
Срок исполнения:
23.07.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом № 07-2/8619 от 22.07.10г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Центральный депозитарий ценных бумаг» (с 1 января 2019 года АО «Единый регистратор ценных бумаг» присоединен к АО «Центральный депозитарий ценных бумаг»)
Организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций
25.10.2013
253
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
346 200тг.
Существо нарушения:
1. должностным лицом (Колесниченко) совершено административное правонарушение, выразившееся в нарушении порядка ведения системы реестров держателей ценных бумаг
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 196
Пункт: 1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО Страховая компания "Лондон-Алматы"
Страховые (перестраховочные) организации
28.11.2014
140000803000988
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
92 600 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в представлении страховой организацией в уполномоченный орган недостоверной информации
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 173
Пункт: 1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Страховая компания «Sinoasia B&R (Синоазия БиЭндАр)» (прежнее наименование - АО "МСК "Архимедес Казахстан")
Страховые (перестраховочные) организации
03.12.2014
140000803001035
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
370 400т.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в повторном нарушении финансовой организаций срока согласования руководящего работника
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 175-1
Пункт: 2
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
