ДО АО Банк ВТБ (Казахстан)
Банк второго уровня
29.07.2010
04-01-08/973/14509-И
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, у банка затребовано письмо-обязательство , содержащее факт признания имеющегося недостатка, а именно нарушение коэффициента размещения части средств во внутренние активы и гарантию руководства Банка по его устранению в строго определенные сроки.
Срок исполнения:
09.08.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "AsiaCredit Bank (Азия Кредит Банк)"(прежнее наименование АО "СБ "ЛАРИБА-БАНК")
Банк второго уровня
03.08.2010
124
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
141300
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в предоставлении в уполномоченный орган информации, не содержащей сведений, предоставление которых требуется в соответствии с банковским законодательством РК.
Срок исполнения:
03.08.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 1
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "AsiaCredit Bank (Азия Кредит Банк)"(прежнее наименование АО "СБ "ЛАРИБА-БАНК")
Банк второго уровня
03.08.2010
123
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
141300
Существо нарушения:
1. административное правонарушение, выразилось в предоставлении недостоверных сведений (информации) в уполномоченный орган.
Срок исполнения:
03.08.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 1
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Шинхан Банк Казахстан"
Банк второго уровня
06.08.2010
872
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Банком представлено письмо-обязательство в связи с нарушением требований Правил предоставления банками второго уровня и организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, отчетности для формирования кредитного регистра, утвержденных постановлением Правления Агентства от 27.11.2004г. №333, и Правил представления информации о сделках банков второго уровня с лицами, связанными с ними особыми отношениями, утвержденных постановлением Правления Агентства от 17.07.2006г. №134.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
не предусмотрено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "First Heartland Jýsan Bank" (прежнее наименование - АО "Цеснабанк")
Банк второго уровня
09.08.2010
10-02-02/4469/15159
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, банку вынесено письменное предупреждение в связи с нарушением обязательных условий открытия филиалов и дополнительных помещений банка.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
не предусмотрено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "ABC Bank"
Банк второго уровня
11.08.2010
04-01-08/1045/153341
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, банку вынесено письменное предупреждение в связи с нарушением Правил ведения документации по кредитованию, утвержденных постановлением Правления Агентства №49 от 23.02.07г.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
не предусмотрено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «ForteBank»
Банк второго уровня
11.08.2010
04-01-08/1045/153341
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, банку вынесено письменное предупреждение в связи с нарушением Правил ведения документации по кредитованию, утвержденных постановлением Правления Агентства №49 от 23.02.07г.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
не предусмотрено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Казкоммерцбанк"
Банк второго уровня
14.08.2010
04-01-08/1062/15583
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, банку вынесено письменное предписание в связи с предоставлением в Агентство недостоверной отчетности.
Срок исполнения:
25.08.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 20.08.10г. № 14188
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "First Heartland Jýsan Bank" (прежнее наименование - АО "Цеснабанк")
Банк второго уровня
19.08.2010
04-01-08/1080/15911
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, банку вынесено письменное предупреждение в связи с предоставлением в Агентство недостоверной отчетности.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
не предусмотрено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «ForteBank»
Банк второго уровня
23.08.2010
04-01-08/1096/16187
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках, за нарушение пункта 3 Инструкции о требованиях к наличию систем управления рисками и внутреннего контроля в банках второго уровня к банку вынесено письменное предупреждение.
Срок исполнения:
25.08.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 23.08.10г. № 13-2/9741
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
