"Qazaq Banki" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
27.09.2010
04-01-08/1294/18438
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
1. Банкпен ерекше қатынасы бар бір заемшыға арналған ең көп тәуекел мөлшері нұсқаулығын бұзған үшін Банк міндеттеме-хат ұсынды.
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
09.09.2010ж. №03/119 хатымен орындалды
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Астана Банкі" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
28.09.2010
04-01-14/1314/18603
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі:
11.10.2010
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Еуразиялық банк" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
28.09.2010
149
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
70650
Бұзушылық мәні:
1. әкімшілік құқық бұзушылық уәкiлеттi органға дұрыс емес мәлiметтердi табыс етуiнде көрініс тапты.
Орындау мерзімі:
28.09.2010
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 1
-
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Еуразиялық банк" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
28.09.2010
145
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
70650
Бұзушылық мәні:
1. әкімшілік құқық бұзушылық уәкiлеттi органға дұрыс емес мәлiметтердi табыс етуiнде көрініс тапты.
Орындау мерзімі:
28.09.2010
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 1
-
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Астана-Финанс" банкі АҚ
Екінші деңгейдегі банк
28.09.2010
04-01-14/1314/18603
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
1. Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Банктен орын алып отырған кемшiлiктердi мойындау фактiсi және банк басшылығының оларды қатаң белгiленген мерзiмде жою туралы кепiлдемесi бар мiндеттеме-хат талап етілді.
Орындау мерзімі:
11.10.2010
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Альфа-банк" ЕБ АҚ
Екінші деңгейдегі банк
06.10.2010
04-01-08/1355/19177
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
1. Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Агенттік Басқармасының 2005 жылғы 30 қыркүйектегі №359 "Екінші деңгейдегі банктерде тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйелерінің болуына қойылатын талаптар жөніндегі Нұсқаулықты бекіту туралы" қаулысының талаптарына сәйкес келмеген үшін Банктен міндеттеме-хат талап етілді.
Орындау мерзімі:
15.10.2010
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
“БТА Банкі" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
07.10.2010
04-01-08/1361/19234-И
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
1. Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, пруденциалдық нормативтерді бұзған үшін, олардың ішінде бір заемшыға арналған тәуеклдің ең көп мөлшері нұсқаулығын, ашық валюталық позициясының лимиттерін және валюталық нетто-позициясының лимитін, сонымен қатар қаражатының бір бөлігін ішкі активтерге орналастыру нұсқаулығын бұзған үшін Банктен міндеттеме-хат талап етілді.
Орындау мерзімі:
15.10.2010
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
15.10.2010ж. №01-18/4700 хатымен орындалды, Агенттіктің 26.01.11ж. №04-01-08/123/1564 хатымен қабылданған пруденциалдық нормативтердің бұзылуын 2011 жылдың 1 наурызына дейін жою туралы Іс-шаралар жоспары бар Банктің 15.12.10ж. №01-18-3/5679 міндеттме хатымен толықтырылды.
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Нұрбанк" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
11.10.2010
10-02-01/5702/19468
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша ескерту
Бұзушылық мәні:
1. "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 29-бабына сәйкес Банк филиалдарының қосымша үй-жайларын ашудың міндетті талаптары бұзылған (пруденциалдық нормативтерді орындамау, санкциялардың болуы).
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
көзделмеген
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Еуразиялық банк" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
14.10.2010
158
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
207000
Бұзушылық мәні:
1. әкімшілік құқық бұзушылық Қазақстан Республикасының банк заңдарына сәйкес тыйым салынған мәмiлелердi жүзеге асыруында көрініс тапты.
Орындау мерзімі:
14.10.2010
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 5
- Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексі
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Ситибанк Қазақстан" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
20.10.2010
04-01-08/1428/20209
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
1. Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес қаражатының бір бөлігін ішкі активтерге орналастыру нұсқаулығын бұзған үшін Банктен міндеттеме-хат талап етілді.
Орындау мерзімі:
30.10.2010
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
29.10.10ж. №1-4566 хатымен орындалды
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
