АО "Qazaq Banki"
Банк второго уровня
27.09.2010
04-01-08/1294/18438
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Банком представлено письмо-обязательство по устранению нарушения коэффициента максимального размера риска на одного заемщика, связанного с банком особыми отношениями.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №03/119 от 09.09.2010г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Банк Астаны"
Банк второго уровня
28.09.2010
04-01-14/1314/18603
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках, у Банка затребовано письмо-обязательство, содержащее факт признания имеющихся недостатков и гарантию руководства Банка по их устранению в строго определенные сроки.
Срок исполнения:
11.10.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Евразийский банк"
Банк второго уровня
28.09.2010
149
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
70650
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в представлении в уполномоченный орган недостоверных сведений.
Срок исполнения:
28.09.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 1
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Евразийский банк"
Банк второго уровня
28.09.2010
145
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
70650
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в представлении в уполномоченный орган недостоверных сведений.
Срок исполнения:
28.09.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 1
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Банк "Астана-Финанс"
Банк второго уровня
28.09.2010
04-01-14/1314/18603
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках, у Банка затребовано письмо-обязательство, содержащее факт признания имеющихся недостатков и гарантию руководства Банка по их устранению в строго определенные сроки.
Срок исполнения:
11.10.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО ДБ "Альфа-Банк"
Банк второго уровня
06.10.2010
04-01-08/1355/19177
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, у банка затребовано письмо-обязательство, за несоответствие требованиям Инструкции о требованиях к наличию систем управления рисками и внутреннего контроля в банках второго уровня, утвержденной постановлением Правления Агентства от 30 сентября 2005 года № 359.
Срок исполнения:
15.10.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "БТА Банк"
Банк второго уровня
07.10.2010
04-01-08/1361/19234-И
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, у банка затребовано письмо-обязательство, за нарушение пруденциальных нормативов в части коэффициента максимального размера риска на одного заемщика, лимитов открытой валютной позиции и лимита валютной нетто-позиции, а также коэффициента размещения части средств во внутренние активы.
Срок исполнения:
15.10.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №01-18/4700 от 15.10.2010г.,дополнено письмом-обязательством Банка от 15.12.10г. за №01-18-3/5679 с Планом мероприятий по устранению нарушений пруденциальных нормативов до 1 марта 2011 года, которое принято Агентством письмом за №04-01-08/123/1564 от 26.01.11г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Нурбанк"
Банк второго уровня
11.10.2010
10-02-01/5702/19468
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. Были нарушены обязательные условия для открытия дополнительных помещений филиала Банка согласно статье 29 Закона РК "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" (невыполнение пруденциальных нормативов, наличие санкции).
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
не предусмотренно
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Евразийский банк"
Банк второго уровня
14.10.2010
158
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
207000
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в осуществлении сделок запрещенных в соответствии с банковским законодательством.
Срок исполнения:
14.10.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 5
- Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Ситибанк Казахстан"
Банк второго уровня
20.10.2010
04-01-08/1428/20209
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, у банка затребовано письмо-обязательство в связи с нарушением коэффициента размещения части средств во внутренние активы.
Срок исполнения:
30.10.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №1-4566 от 29.10.10г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
