АО "ДОЧЕРНИЙ БАНК «КАЗАХСТАН-ЗИРААТ ИНТЕРНЕШНЛ БАНК"
Банк второго уровня
26.07.2010
190
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Банком представлено письмо-обязательствов связи с предоставлением некорректной отчетности в Агентство.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 2
- Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Примечание:
не предусмотрено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Нурбанк"
Банк второго уровня
26.07.2010
17/4286
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Банком представлено письмо-обязательство в связи с нарушением максимального размера риска на одного заемщика.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
не предусмотрено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО ДБ "Национальный Банк Пакистана" в Казахстане
Банк второго уровня
27.07.2010
04-01-14/956/14238-И
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, банку вынесено письменное предписание в связи с непредоставление требуемой информации в установленный срок.
Срок исполнения:
30.07.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "ABC Bank"
Банк второго уровня
29.07.2010
04-01-14/975/14511-И
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, у банка затребовано письмо-обязательство , содержащее факт признания имеющегося недостатка, а именно нарушение коэффициента размещения части средств во внутренние активы и гарантию руководства Банка по его устранению в строго определенные сроки.
Срок исполнения:
09.08.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «ForteBank»
Банк второго уровня
29.07.2010
04-01-14/975/14511-И
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, у банка затребовано письмо-обязательство , содержащее факт признания имеющегося недостатка, а именно нарушение коэффициента размещения части средств во внутренние активы и гарантию руководства Банка по его устранению в строго определенные сроки.
Срок исполнения:
09.08.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Акционерное общество "Исламский Банк "Al-Hilal"
Банк второго уровня
29.07.2010
04-01-08/974/14510-И
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, у банка затребовано письмо-обязательство , содержащее факт признания имеющегося недостатка, а именно нарушение коэффициента размещения части средств во внутренние активы и гарантию руководства Банка по его устранению в строго определенные сроки.
Срок исполнения:
09.08.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
ДО АО Банк ВТБ (Казахстан)
Банк второго уровня
29.07.2010
04-01-08/973/14509-И
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, у банка затребовано письмо-обязательство , содержащее факт признания имеющегося недостатка, а именно нарушение коэффициента размещения части средств во внутренние активы и гарантию руководства Банка по его устранению в строго определенные сроки.
Срок исполнения:
09.08.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "AsiaCredit Bank (Азия Кредит Банк)"(прежнее наименование АО "СБ "ЛАРИБА-БАНК")
Банк второго уровня
03.08.2010
124
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
141300
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в предоставлении в уполномоченный орган информации, не содержащей сведений, предоставление которых требуется в соответствии с банковским законодательством РК.
Срок исполнения:
03.08.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 1
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "AsiaCredit Bank (Азия Кредит Банк)"(прежнее наименование АО "СБ "ЛАРИБА-БАНК")
Банк второго уровня
03.08.2010
123
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
141300
Существо нарушения:
1. административное правонарушение, выразилось в предоставлении недостоверных сведений (информации) в уполномоченный орган.
Срок исполнения:
03.08.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 1
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Шинхан Банк Казахстан"
Банк второго уровня
06.08.2010
872
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Банком представлено письмо-обязательство в связи с нарушением требований Правил предоставления банками второго уровня и организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, отчетности для формирования кредитного регистра, утвержденных постановлением Правления Агентства от 27.11.2004г. №333, и Правил представления информации о сделках банков второго уровня с лицами, связанными с ними особыми отношениями, утвержденных постановлением Правления Агентства от 17.07.2006г. №134.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
не предусмотрено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
