АО "Организация, осуществляющая инвестиционное управление пенсионными активами "GRANTUM Asset Management" (дочерняя организация АО «Казкоммерцбанк»)
Организации, осуществляющие инвестиционное управление пенсионными активами
29.04.2009
05-01-18/2140
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. касательно представления плана мероприятий по приведению инвест. Портфеля Фонда в соответствие с требованиями законодательства РК
Срок исполнения:
08.05.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО ДБ "Национальный Банк Пакистана" в Казахстане
Банк второго уровня
19.04.2010
04-01-08/450/6854-И
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, банку вынесено письменное предупреждение в связи с предоставлением некорректной отчетности в Агентство.
Срок исполнения:
29.04.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №kas/sb -10-434 от 21.04.2010г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Организация, осуществляющая инвестиционное управление пенсионными активами "GRANTUM Asset Management" (дочерняя организация АО «Казкоммерцбанк»)
Организации, осуществляющие инвестиционное управление пенсионными активами
07.05.2009
05-01-19/2295
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Представить письмо обязательство до 15 мая 2009 года о признании имеющихся недостатков и гарантии руководства по предоставлению аудированной отчетности в срок до 01 июня 2009 года
Срок исполнения:
15.05.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 14.05.09г. 3-09/1248
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Организация, осуществляющая инвестиционное управление пенсионными активами "GRANTUM Asset Management" (дочерняя организация АО «Казкоммерцбанк»)
Организации, осуществляющие инвестиционное управление пенсионными активами
13.05.2009
05-01-18/2379
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Касательно представления плана мероприятий по приведению инвест. Портфеля Фонда в соответствие с требованиями законодательства РК
Срок исполнения:
26.05.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО ДБ "Национальный Банк Пакистана" в Казахстане
Банк второго уровня
19.04.2010
04-01-08/449/6853-И
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, банку вынесено письменное предписание в части приведения размера собственного капитала в соответствие с требованиями постановления Правления Агентства от 02 сентября 2008 года № 140.
Срок исполнения:
01.06.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Представлено письмо-обязательство №Al/alm/1096-10-3758 от 18.05.2010г. об отсрочке до 30.09.10г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Организация, осуществляющая инвестиционное управление пенсионными активами "Жетысу"
Организации, осуществляющие инвестиционное управление пенсионными активами
21.05.2009
05-02-13/2524
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. О принятии коррективных мер, направленных на устранение нарушений указанных в Итоговом отчете и представления в Агентство плана мероприятий по устранению нарушений
Срок исполнения:
29.05.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом № ЖИ-232 от 29.05.09
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Организация, осуществляющая инвестиционное управление пенсионными активами "Өрлеу" (прежнее наименование - АО "ООИУПА "RESMI Asset Management")
Организации, осуществляющие инвестиционное управление пенсионными активами
09.06.2009
96
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
127 300 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в совершении сделок с ценными бумагами в целях манипулирования ценами на ценные бумагами.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 195-1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Банк "Bank RBK" (прежнее наименование - АО "Казахстанский инновационный коммерческий банк")
Банк второго уровня
20.04.2010
74
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
141300
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в невыполнении обязанности возложенной на Банк уполномоченным органом посредством применения ограниченной меры воздействия, совершенном повторно в течении года после наложения административного взыскания.
Срок исполнения:
20.04.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 3
- Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Организация, осуществляющая инвестиционное управление пенсионными активами "Жетысу"
Организации, осуществляющие инвестиционное управление пенсионными активами
31.07.2009
05-01-18/3673
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением требований пункта 12 Правил осуществления деятельности по инвестиционному управлению пенсионными активами, утвержденных постановлением Правления Агентства от 27.10.06 г. №225
Срок исполнения:
10.08.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 11.08.09 г. №30451
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Capital Bank Kazakhstan»
Банк второго уровня
20.04.2010
73
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
706500
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в невыполнении обязанности возложенной на Банк уполномоченным органом посредством применения ограниченной меры воздействия, совершенном повторно в течении года после наложения административного взыскания.
Срок исполнения:
20.04.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 3
- Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
