АО "Организация, осуществляющая инвестиционное управление пенсионными активами "Нур-Траст" , дочерняя организация АО "Нурбанк"
Организации, осуществляющие инвестиционное управление пенсионными активами
22.10.2009
05-01-18/5031
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Касательно необходимости усиления контроля за соблюдением лимитов инвестирования в финансовые инструменты, установленные законодательством Республики Казахстан о пенсионном обеспечении
Срок исполнения:
30.10.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 29.10.09г. № 206
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Организация, осуществляющая инвестиционное управление пенсионными активами "Нур-Траст" , дочерняя организация АО "Нурбанк"
Организации, осуществляющие инвестиционное управление пенсионными активами
23.11.2009
05-01-18/5514
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Касательно нарушения лимита инвестирования пенсионных активов АО "НПФ "Атамекен" в ГЦБ
Срок исполнения:
04.12.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 02.12.09г. № 233
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Организация, осуществляющая инвестиционное управление пенсионными активами "Жетысу"
Организации, осуществляющие инвестиционное управление пенсионными активами
25.01.2010
05-01-18/123/1367
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Устранение нарушения пруденциального норматива К1
Срок исполнения:
15.02.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 03.02.2010 № ЖИ-36
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Организация, осуществляющая инвестиционное управление пенсионными активами "GRANTUM Asset Management" (дочерняя организация АО «Казкоммерцбанк»)
Организации, осуществляющие инвестиционное управление пенсионными активами
18.02.2010
05-01-18/276/3059-И
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. О необходимости реализации облигаций CenterCredit International B.V., Astana Finance B.V., Kazkommerts International B.V. и Temir Capital B.V., имеющихся в инвестиционном портфеле пенсионных активов АО «Накопительный пенсионный фонд ГРАНТУМ» (дочерняя организация АО «Казкоммерцбанк») в срок до 01 июля 2010 года
Срок исполнения:
01.10.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Организация, осуществляющая инвестиционное управление пенсионными активами "Нур-Траст" , дочерняя организация АО "Нурбанк"
Организации, осуществляющие инвестиционное управление пенсионными активами
23.02.2010
34
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
70 650 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в неоднократном нарушении профессиональным участником рынка ценных бумаг требований, установленных законодательством РК к его деятельности.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 197-1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Организация, осуществляющая инвестиционное управление пенсионными активами "Нур-Траст" , дочерняя организация АО "Нурбанк"
Организации, осуществляющие инвестиционное управление пенсионными активами
23.02.2010
35
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
70 650 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в неоднократном нарушении профессиональным участником рынка ценных бумаг требований, установленных законодательством РК к его деятельности.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 197-1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Организация, осуществляющая инвестиционное управление пенсионными активами "Өрлеу" (прежнее наименование - АО "ООИУПА "RESMI Asset Management")
Организации, осуществляющие инвестиционное управление пенсионными активами
16.03.2010
55
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
70 650 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в нарушении требований к порядку назначения на должность руководящего работника финансовой организации.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 175-1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Организация, осуществляющая инвестиционное управление пенсионными активами "Жетысу"
Организации, осуществляющие инвестиционное управление пенсионными активами
05.04.2010
05-01-18/540/5891-И
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Касательно представления Плана мероприятий по устранению нарушения лимита инвестирования, установленного пунктом 48 Инструкции о нормативных значениях пруденциальных нормативов, методике их расчетов для ООИУПА, утвержденной постановлением Правления Агентства от 05.08.09г. №181.
Срок исполнения:
19.04.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 19.04.2010 Жи-131
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Организация, осуществляющая инвестиционное управление пенсионными активами "Өрлеу" (прежнее наименование - АО "ООИУПА "RESMI Asset Management")
Организации, осуществляющие инвестиционное управление пенсионными активами
13.04.2010
05-01-19/614/6539
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. О необходимости в срок до 04 мая 2010 года представить аудиторский отчет
Срок исполнения:
04.05.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Организация, осуществляющая инвестиционное управление пенсионными активами "GRANTUM Asset Management" (дочерняя организация АО «Казкоммерцбанк»)
Организации, осуществляющие инвестиционное управление пенсионными активами
21.04.2010
05-01-18/683/7106
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. О необходимости представить в срок до "30" апреля 2010 года письмо-обязательство, содержащее факт признания имеющихся недостатков и гарантию руководства Организации о недопущении впредь нарушений сроков представления отчетности, представляемой в Агентство
Срок исполнения:
30.04.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 29.04.10г. № 3-09/152
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
