АО "AsiaCredit Bank (Азия Кредит Банк)"(прежнее наименование АО "СБ "ЛАРИБА-БАНК")
Банк второго уровня
21.10.2010
165
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
169560
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в несвоевременном представлении отчетности о деятельности АО "AsiaCredit Bank " Председателем Правления Сундетовым А.С.
Срок исполнения:
21.10.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 198
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Евразийский банк"
Банк второго уровня
21.10.2010
162
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
98910
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в представлении в уполномоченный орган недостоверных сведений.
Срок исполнения:
21.10.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 1
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Темiрбанк»
Банк второго уровня
26.10.2010
04-01-14/1448/20635
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, у банка затребовано письмо-обязательство в связи с нарушением открытой валютной позиции.
Срок исполнения:
29.10.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №9-2/2576 от 29.10.2010г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО ДБ "Альфа-Банк"
Банк второго уровня
26.10.2010
04-01-08/1445/20612-и
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, по итогам Инспекторской проверки к банку вынесено письменное предписание.
Срок исполнения:
04.11.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
ТОО "Страховая брокерская компания "UIB Kazakhstan"
Страховые брокеры
07.08.2006
06-01-19/2338
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Об устранении нарушения, выразившегося в нарушении подпунктом 3), 4) пункта 2 постановления Правления Национального Банка РК №442 "О пордяке, формах и сроках представления и публикации годовой финансовой отчетности страховыми (перестраховочными) организациями и страховыми брокерами.
Срок исполнения:
22.08.2006
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
ТОО "Страховой брокер "SP Malakut"
Страховые брокеры
07.08.2006
06-01-19/2338
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Об устранении нарушения, выразившегося в нарушении подпунктом 3), 4) пункта 2 постановления Правления Национального Банка РК №442 "О пордяке, формах и сроках представления и публикации годовой финансовой отчетности страховыми (перестраховочными) организациями и страховыми брокерами.
Срок исполнения:
22.08.2006
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
ТОО "Страховой брокер "Аоn Kazakhstan (Аон Казахстан)"
Страховые брокеры
07.08.2006
06-01-19/2338
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Об устранении нарушения, выразившегося в нарушении подпунктом 3), 4) пункта 2 постановления Правления Национального Банка РК №442 "О пордяке, формах и сроках представления и публикации годовой финансовой отчетности страховыми (перестраховочными) организациями и страховыми брокерами.
Срок исполнения:
22.08.2006
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
ТОО "Страховой брокер КАЗИНТЕРПОЛИС"
Страховые брокеры
26.02.2007
06-01-18/585
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Об устранении нарушения пункта 10 Инструкции о перечне, формах и сроках представления финансовой отчетности страховыми (перестраховочными) организациями и страховыми брокерами.
Срок исполнения:
20.03.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
ТОО "Марш (страховые брокеры)"
Страховые брокеры
26.02.2007
06-01-18/588
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Об устранении нарушения пункта 10 Инструкции о перечне, формах и сроках представления финансовой отчетности страховыми (перестраховочными) организациями и страховыми брокерами.
Срок исполнения:
12.03.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Представлено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
ТОО "Страховая брокерская компания "UIB Kazakhstan"
Страховые брокеры
20.04.2007
02-03-53/1022
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. О необходимости представления финансовой и иной регуляторной отчетности за 1 квартал 2007 года.
Срок исполнения:
26.04.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
