АО "Организация, осуществляющая инвестиционное управление пенсионными активами "Өрлеу" (прежнее наименование - АО "ООИУПА "RESMI Asset Management")
Организации, осуществляющие инвестиционное управление пенсионными активами
07.08.2009
135
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
64 800 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в неоднократном (два и более раза в течении последовательных календарных месяцев)нарушении требований установленных законодательством к его деятельности.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 197-1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Qazaq Banki"
Банк второго уровня
20.04.2010
72
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
141300
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в невыполнении обязанности, возложенной на Банк уполномоченным органом посредством применения ограниченной меры воздействия.
Срок исполнения:
20.04.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 2
- Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО ""Накопительный пенсионный фонд "Капитал" -Дочерняя организация АО "Банк Центр Кредит"
Организации, осуществляющие инвестиционное управление пенсионными активами
11.08.2009
131
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
324 000 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в невыполнении обязанностей возложенных на него уполномоченным органом посредством применения ограниченных мер воздействия.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 172-2
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "ДОЧЕРНИЙ БАНК «КАЗАХСТАН-ЗИРААТ ИНТЕРНЕШНЛ БАНК"
Банк второго уровня
21.04.2010
04-01-08/466/7107
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, банку вынесено письменное предупреждение в связи с предоставлением некорректной отчетности в Агентство.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
не предусмотрено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО ""Накопительный пенсионный фонд "Капитал" -Дочерняя организация АО "Банк Центр Кредит"
Организации, осуществляющие инвестиционное управление пенсионными активами
11.08.2009
132
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
64 800 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в неоднократном нарушении требований установленных законодательством РК к деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 197-1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Темiрбанк»
Банк второго уровня
23.04.2010
08-02-02/1558/7253
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, банку вынесено письменное предупреждение во исполнение частного определения судебной апелляционной коллегии Костанайского областного суда от 18.02.10г. №22а-286
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
не предусмотрено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Capital Bank Kazakhstan»
Банк второго уровня
27.04.2010
69
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
141300
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в невыполнении обязанности возложенной на Банк уполномоченным органом посредством применения ограниченной меры воздействия, совершенном повторно в течении года после наложения административного взыскания.
Срок исполнения:
27.04.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 3
- Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Организация, осуществляющая инвестиционное управление пенсионными активами "Өрлеу" (прежнее наименование - АО "ООИУПА "RESMI Asset Management")
Организации, осуществляющие инвестиционное управление пенсионными активами
25.09.2009
05-01-18/4582/19036
Ограниченные меры воздействия
Письменное соглашение
Существо нарушения:
1. Письменное соглашение № 13 Об обязательных к исполнению коррективных мерах, направленных на устранение нарушений коэффициента номинального дохода, а также пруденциального норматива коэффициента достаточности собственного капитала установленных законодательством РК
Срок исполнения:
19.05.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
не исполнено. Организация лишена лицензии (Решение №112 от 15.07.2010).
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Нурбанк"
Банк второго уровня
30.04.2010
04-03-08/501/7826-и
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, банку вынесено письменное предписание за непредоставление требуемых документов в ходе Инспекторской проверки.
Срок исполнения:
04.05.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "EU Банк (ДБ АО «Евразийский Банк)" (прежнее наименование АО "БанкПозитив Казахстан")
Банк второго уровня
04.05.2010
89
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
80584
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в ведении бухгалтерского учета в нарушение требований, установленных законодательством Республики Казахстан о бухгалтерском учете и финансовой отчетности
Срок исполнения:
04.05.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 8
- Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
