АО "Организация, осуществляющая инвестиционное управление пенсионными активами "Нур-Траст" , дочерняя организация АО "Нурбанк"
Организации, осуществляющие инвестиционное управление пенсионными активами
05.10.2010
05-01-18/1787/19133-И
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Трехсторонний кастодиальный договор не приведен в соответствие с требованиями законодательства в установленный Соглашением №8 срок
Срок исполнения:
26.10.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 25.10.10г. № 251
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Altyn Bank" (ДБ China Citic Bank Corporation Limited) (прежнее название АО "Altyn Bank" (ДБ АО "Народный Банк Казахстана"))
Банк второго уровня
04.05.2010
10-02-01/2398/7937
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Темiрбанк»
Банк второго уровня
05.05.2010
08-02-02/1735/8012
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «ForteBank»
Банк второго уровня
07.05.2010
08-02-06/1767/8214
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, за нарушение Банком требований статьи 50 Закона о банках в части раскрытия банковской тайны, к банкувынесено письменное предупреждение.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Не предусмотрено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Альянс Банк"
Банк второго уровня
07.05.2010
08-02-06/1767/8214
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, за нарушение Банком требований статьи 50 Закона о банках в части раскрытия банковской тайны, к банкувынесено письменное предупреждение.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Не предусмотрено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Нурбанк"
Банк второго уровня
11.05.2010
83
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
302057
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в осуществлении операций и сделок в нарушение банковского законодательства Республики Казахстан
Срок исполнения:
11.05.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 5
- Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Qazaq Banki"
Банк второго уровня
11.05.2010
04-01-08/553/8336
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, банку вынесено письменное предписание в части невыполнения требования подпункта 2) пункта 3 постановления Правления Агентства от 02 сентября 2008 года №140.
Срок исполнения:
01.07.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом Банка №01-1201 от 01.07.10г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Qazaq Banki"
Банк второго уровня
11.05.2010
04-01-08/553/8336
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, банку вынесено письменное предписание в части невыполнения требования подпункта 2) пункта 3 постановления Правления Агентства от 02 сентября 2008 года №140.
Срок исполнения:
01.07.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом Банка №01-1201 от 01.07.10г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Казкоммерцбанк"
Банк второго уровня
11.05.2010
08-01-06/1838/8453
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, к банку вынесено письменное предупреждение во исполнение частного определения Кызылординского городского суда.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Не предусмотрено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Альянс Банк"
Банк второго уровня
12.05.2010
04-01-14/558/8366-И
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, затребовано письмо-обязательство Банка, содержащее факт признания имеющихся недостатков, в частности невыполнение некоторых пруденциальных нормативов и лимитов по состоянию на 01.04.2010г. и гарантию руководства Банка по их устранению в строго определенные сроки с указанием перечня запланированных мероприятий.
Срок исполнения:
17.05.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено. Письмо-обязательство Банка от 17.05.2010г. № 11-1/5899
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
