«Қолданылған шаралар

550480

1. ПОД/ФТ Заңның 5- бабыңың 3- тармағының 1) тармақшасы бұзылды

19.01.2026

1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Алматинский городской филиал (Алматы)

550480

1. ПОД/ФТ Заңның 5- бабыңың 3- тармағының 1) тармақшасы бұзылды

19.01.2026

1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Алматинский городской филиал (Алматы)

786400,00

1. Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға), терроризмді қаржыландыруға және жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Заңның 5 - бабы 3-тармағының 1) тармақшасының бұзылуы жеке тұлға туралы мәліметтерді тіркеу үшін жеке басын куәландыратын құжаттың деректерін талап ету бөлігінде клиентті тиісінше тексеру жөнінде шаралар қолданбауы

1. Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы ҚР заңнамасының және ҚР қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру № 49 Қағидаларының талаптарын бұзушылық

Карагандинский филиал (Караганда)

жазбаша нұсқама

1. № 49 Қағидалардың 11-тармағының 2) тармақшасының талаптарын бұзу
2. № 49 Қағидалардың 41- тармағының талаптарын бұзу

1. Статья: п. 11 Пункт: п.п. 2 -
2. Статья: Пункт 41 -

1. Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы
2. 2019 жылғы 04 сәуірдегі № 49 ҚР Ұлттық Банкі басқармасының қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру қағидалары

Шымкентский филиал (Шымкент)

550480

1. Қаржы мониторингі субъектілерінің клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру жөніндегі шараларды қабылдамауы.

1. Статья: 214 Пункт: 4 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексі

1. Қазақстан Республикасының Әкімшілік Құқық-Бұзушылық жөнделік кодексі

Павлодарский филиал (Павлодар)

Ескерту

1. Қаржылық және өзге де есептілікті уақытылы ұсынбағаны үшін

1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша

Центральный аппарат

жазбаша нұсқама

1. № 49 Қағидалардың 51-тармағы бірінші бөлігінің талаптарын бұзу (клиенттің заңды мекенжайын тізілімдер журналында толық белгілемеу)
2. Уәкілетті ұйымның Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актісінде көзделген қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру жөніндегі қызмет туралы толық емес және (немесе) дәйексіз есепті ұсынуы № 14 қосымша

09.01.2026

1. 2019 жылғы 04 сәуірдегі № 49 ҚР Ұлттық Банкі басқармасының қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру қағидалары

Северо-Казахстанский филиал (Петропавловск)

Қадағалаудың ұсынымдық шарасы

1. Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру қағидаларының 49-тармағын бұзуы

1. Статья: 49 - Айырбастау пунктінде, оның ішінде автоматтандырылған айырбастау пункті арқылы жүргізілетін әрбір айырбастау операциясы аяқталғаннан кейін электрондық түрде жүргізілетін және Қағидаларға 11-қосымшаға сәйкес нысан бойынша сатып алынған және сатылған қолма-қол шетел валютасының тізілімдері журналында белгіленген барлық деректемелер мен көрсеткіштерді қамтитын сатып алынған және сатылған қолма-қол шетел валютасының тізілімдері журналында ескеріледі.

1. Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы

Филиал в области Жетісу (город Талдыкорган)

1. Қаржы ұйымдарының, Қазақстан Республикасының бейрезидент-банктері филиалдарының, Қазақстан Республикасының бейрезидент-сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары филиалдарының, Қазақстан Республикасының бейрезидент-сақтандыру брокерлері филиалдарының, сақтандыру төлемдерін жүзеге асыруға кепілдік беретін ұйымның, микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйымдардың, коллекторлық агенттіктердің, кредиттік бюролардың және төлем ұйымдарының Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актілерінде көзделген қаржылық немесе өзге де есептілікті ұсыну мерзімін бұзуы

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасы Кодексі

1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша

Туркестанский филиал (Туркестан)

1. 1. №49 Қағидалардың 11-тармағының 2) тармақшасының талаптарын бұзу; 2. №49 Қағидаларға 13-қосымшаның нысаны бойынша 2024 жылғы қаңтар, ақпан, наурыз, сәуір, мамыр, маусым, шілде, тамыз, қыркүйек, қараша, желтоқсан айлары және 2025 жылғы сәуір айы үшін анық емес есептерді ұсыну; 3. 2024 жылғы 1,2-жартыжылдық және 2025 жылғы 1-жартыжылдық үшін №91 Қаулыға 3-қосымшаның нысаны бойынша анық емес есептерді ұсыну; 4. Клиентті тиісті тексеру бойынша шаралар жүргізілмеген, атап айтқанда клиенттің заңды мекенжайының деректерін тіркеу бойынша іс-шаралар жүргізілмеген; 5. Сатып алынған және сатылған қолма-қол шетел валютасының тізілімдер журналында операцияларды есепке алу жөніндегі талаптарды бұзу.

1. 2019 жылғы 04 сәуірдегі № 49 ҚР Ұлттық Банкі басқармасының қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру қағидалары

Павлодарский филиал (Павлодар)