"ForteBank" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
08.06.2010
04-01-14/702/10511
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі:
16.06.2010
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Альянс Банкі" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
08.06.2010
04-01-14/702/10511
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
1. Банкпен айрықша қатынастар бойынша байланыстары бар заемшылар үшін максималдық тәуекелдері k3.1 коэффициентін бұзған үшін бұзушылықтарды жою туралы Банк басқармасының кепілдігі бар міндеттеме-хат ұсынылды.
Орындау мерзімі:
16.06.2010
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
25.05.10ж. №13-2/6242 және 16.06.10ж. № 13-2/7122 хаттарымен орындалды
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Нұрбанк" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
08.06.2010
04-02-08/710/10592-и
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша ескерту
Бұзушылық мәні:
1. Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, ҚР банктер туралы заңының 40 бабының 7 жане 8 тармақтарын мәліметті көрсету бөлігінде бұзған үшін және банкпен айрықша қатынастар бойынша байланыстары бар тұлғаламен жасалған мәміле жайлы шешім қабылдауда қатысу талаптарын бұзған үшін банкке жазбаша ескерту жасалды.
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
Көзделмеген
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
АҚ "EU Банк (ДБ "Еуразиялық банк" ЕБ АҚ)" (бұрынғы атауы - «БанкПозитив Қазақстан» АҚ)
Екінші деңгейдегі банк
10.06.2010
105
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
70650
Бұзушылық мәні:
1. құқық бұзушылық уәкiлеттi органға дұрыс емес мәлiметтердi (ақпаратты) табыс етуде көрініс тапты
Орындау мерзімі:
10.06.2010
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 1
-
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Qazaq Banki" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
16.06.2010
05/1139
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
1. Агенттіктің талаптарын орындамаған үшін оның ішінде Банкпен айрықша қатынастар бойынша байланыстары бар тұлғалармен мәмілелер туралы ақпаратты толық мөлшерде ұсынбаған үшін Банк мітдеттеме-хат ұсынды
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
Көзделмеген
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
«Казкоммерцбанк» АҚ
Екінші деңгейдегі банк
17.06.2010
04-01-08/25ДСП
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша келісім
Бұзушылық мәні:
1. Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Агенттік пен Банк арасында Қазақстан Республикасының заңнамасындағы бұзушылықтарды жоюға бағытталған бір қатар іс-шаралартды қарастыратын жазбаша келісім жасалды.
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
Көзделмеген
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
«Казкоммерцбанк» АҚ
Екінші деңгейдегі банк
17.06.2010
10-02-01/3305/11391
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша ескерту
Бұзушылық мәні:
1. Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Банктер туралы ҚР Заңының 29-бабының 6 тармағының 3 тармақ шартын, оның ішінде филиал ашудың тиісті ережелерін орындамағыны үшін банкке жазбаша ескерту қолдынылды.
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
Көзделмеген
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
«Казкоммерцбанк» АҚ
Екінші деңгейдегі банк
17.06.2010
04-01-08/25DSP
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша келісім
Бұзушылық мәні:
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"ЦентрКредит Банкі" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
18.06.2010
110
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
70650
Бұзушылық мәні:
1. әкімшілік құқық бұзушылық әлденеше рет (қатарынан күнтiзбелiк он екi ай iшiнде екi және одан да көп рет) уақтылы табыс етпеуi немесе ондай мәлiметтерi жоқ ақпаратты табыс етуi не дұрыс емес мәлiметтердi (ақпаратты) табыс етуiнде көрініс тапты.
Орындау мерзімі:
18.06.2010
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 1
-
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Capital Bank Kazakhstan" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
18.06.2010
04-03-08/785/11515-и
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
1. Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Инспекторлық тексеру барысында талап етіген құжаттарды ұсынбаған үшін және ҚР заңнамасын бұзған үшін банкке жазбаша нұсқаулық жасалды.
Орындау мерзімі:
01.07.2010
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
23.06.2010г. 01.07.2010г.
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
