"АТФБанк" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
28.01.2010
8
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
70650
Бұзушылық мәні:
1. әкімшілік құқық бұзушылық,уәкiлеттi органға Қазақстан Республикасының банк заңдарына сәйкес табыс етiлуi қажет мәлiметтердi ондай мәлiметтерi жоқ ақпаратты табыс етуiнде көрініс тапты.
Орындау мерзімі:
28.01.2010
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 1
-
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"АТФБанк" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
28.01.2010
13
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
28260
Бұзушылық мәні:
1. әкімшілік құқық бұзушылық, Банктің Қазақстан Республикасының банк заңдарында белгiленген бухгалтерлiк есепке алу және қаржылық есептiлiк жөнiндегi талаптарды бұза отырып жүргiзуiнде көрініс тапты.
Орындау мерзімі:
28.01.2010
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 8
- Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексі
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"АТФБанк" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
01.02.2010
08-01-02/428/1731
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
1. ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес, Банктер туралы Заңның 39-бабының талаптарын бұзғаны үшін, соның ішінде банктік заем шартында СЖТС мөлшерін көрсетпеу және анық көрсетпегені үшін банктен міндеттеме-хаты талап етілді.
Орындау мерзімі:
10.02.2010
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
“БТА Банкі" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
04.02.2010
08-01-02/493/2098
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі:
10.02.2010
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
“БТА Банкі" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
04.02.2010
08-01-06/493/2098
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі:
10.02.2010
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Пәкістан Ұлттық банкінің" Қазақстандағы ЕБ АҚ
Екінші деңгейдегі банк
05.02.2010
10-02-03/657/2218
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша ескерту
Бұзушылық мәні:
1. Банктер туралы заңының 29 бабының 6 тармақ 2) тарамақша шартын бұзғаны үшін банкке Банктер туралы заңның 46-бабына сәйкес жазбаша ескерту қолданылды.
Орындау мерзімі:
01.01.1900
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
көзделмеген
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Банк Kassa Nova" АҚ ( "ForteBank" АҚ ЕБ)
Екінші деңгейдегі банк
10.02.2010
04-01-08/172/2488
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша ескерту
Бұзушылық мәні:
1. ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес, пруденциалдық нормативтерді ашық валюталық позиция лимиттері бойынша бұзғаны үшін банкке жазбаша ескерту жасалды.
Орындау мерзімі:
01.03.2010
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
01.03.2010 ж. №339 хатымен орындалды
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"АТФБанк" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
11.02.2010
23
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
70650
Бұзушылық мәні:
1. әкімшілік құқық бұзушылық бағалы қағаздар рыногына кәсiби қатысушының және бағалы қағаздармен сауда ұйымдастырушының олардың қызметiне заңдарда белгiленген талаптарды әлденеше рет (қатарынан күнтiзбелiк айлар iшiнде екi және одан да көп) бұзуында көрініс тапты.
Орындау мерзімі:
11.02.2010
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 193
Пункт: 1
-
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Altyn Bank" АҚ China Citic Bank Corporation Limited ЕБ) (бұрынғы атауы "Altyn Bank" АҚ ("Қазақстан Халық Банкі" АҚ ЕБ))
Екінші деңгейдегі банк
16.02.2010
33
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
141300
Бұзушылық мәні:
1. әкімшілік құқық бұзушылық "HSBC Банк Қазақстан" АҚ ЕБ-нің аткарушы директоры Егембердиев Е.З. пен уәкiлеттi органға Банк қызметi туралы есеп-қисаптарды табыс етудiң Қазақстан Республикасының заңдарында белгiленген мерзiмiн бұзуында көрініс тапты.
Орындау мерзімі:
16.02.2010
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 198
-
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Мастербанк" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
17.02.2010
04-01-08/210/2987-и
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
1. Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Банктің меншікті капиталы ең аз мөлшерлері Агенттіктің Басқармасының 02.09.08ж. №140 қаулысының талаптарына сәйес келмегені үшін банкке жазбаша ұйғарым жасалды.
Орындау мерзімі:
01.03.2010
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
