АО "АТФБанк"
Банк второго уровня
28.01.2010
8
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
70650
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в предоставлении Агентству информации, не содержащей сведений, предоставление которых требуется в соответствии с банковским законодательством Республики Казахстан.
Срок исполнения:
28.01.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 1
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "АТФБанк"
Банк второго уровня
28.01.2010
13
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
28260
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в ведении бухгалтерского учета с нарушением требований установленных законодательством Республики Казахстан о бухгалтерском учете и финансовой отчетности.
Срок исполнения:
28.01.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 8
- Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "АТФБанк"
Банк второго уровня
01.02.2010
08-01-02/428/1731
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках, за нарушения требований статьи 39 Закона о банках РК за указание ГЭСВ в недостоверном выражении по Договору банковского займа, у банка затребовано письмо обязательство.
Срок исполнения:
10.02.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "БТА Банк"
Банк второго уровня
04.02.2010
08-01-02/493/2098
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
10.02.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "БТА Банк"
Банк второго уровня
04.02.2010
08-01-06/493/2098
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках, за нарушения требований статьи 39 Закона о банках РК за указание ГЭСВ в недостоверном выражении по Договору банковского займа, у банка затребовано письмо обязательство.
Срок исполнения:
10.02.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №11КК-АМ30-13/1/790 от 18.02.10г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО ДБ "Национальный Банк Пакистана" в Казахстане
Банк второго уровня
05.02.2010
10-02-03/657/2218
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках, к банку вынесено письменное предупреждение, в связи с нарушением требований подпункта 2) пункта 6 ст.29 Закона о банках РК.
Срок исполнения:
01.01.1900
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
не предусмотрено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Банк Kassa Nova" (ДБ АО "ForteBank")
Банк второго уровня
10.02.2010
04-01-08/172/2488
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, за нарушение пруденциальных нормативов, в части лимитов открытой валютной позиции к банку вынесено письменное предупреждение.
Срок исполнения:
01.03.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №339 от 01.03.2010 года
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "АТФБанк"
Банк второго уровня
11.02.2010
23
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
70650
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в представлении недостоверной отчетности о своей деятельности в уполномоченный орган.
Срок исполнения:
11.02.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 193
Пункт: 1
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Altyn Bank" (ДБ China Citic Bank Corporation Limited) (прежнее название АО "Altyn Bank" (ДБ АО "Народный Банк Казахстана"))
Банк второго уровня
16.02.2010
33
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
141300
Существо нарушения:
1. административное правонарушение, выразилось в нарушении исполнительным директором ДБ АО "HSBC Банка Казахстан" Егембердиевым Е.З.срока представления отчета о деятельности Банка в уполномоченный орган.
Срок исполнения:
16.02.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 198
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Мастербанк"
Банк второго уровня
17.02.2010
04-01-08/210/2987-и
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК к банку вынесено письменное предписание за несоответствие минимального размера собственного капитала Банка требованиям, установленных постановлением Правления Агентства от 02.09.08г. №140
Срок исполнения:
01.03.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
