АО "Организация, осуществляющая инвестиционное управление пенсионными активами "GRANTUM Asset Management" (дочерняя организация АО «Казкоммерцбанк»)
Организации, осуществляющие инвестиционное управление пенсионными активами
04.06.2006
05-01-17/1839
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
05.06.2006
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Home Credit Bank» (прежнее наименование - Дочерний Банк Акционерное общество «Хоум Кредит энд Финанс Банк»)
Банк второго уровня
04.03.2010
04-03-08/275/4074-и
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, у банка затребовано письмо – обязательство по устранению выявленных нарушений и недостатков по результатам инспекторской проверки
Срок исполнения:
11.03.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
предоставлено письмо №6764 от 11.03.2010
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Организация, осуществляющая инвестиционное управление пенсионными активами "Жетысу"
Организации, осуществляющие инвестиционное управление пенсионными активами
04.06.2006
05-01-17/1825
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Касательно приведения внутренних документов в соответствие с нормами законодательства, запрещающими совершение сделок в целях манипулирования ценами на рынке ценных бумаг
Срок исполнения:
05.06.2006
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Требования предписания выполнены
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Qazaq Banki"
Банк второго уровня
04.03.2010
44
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
141300
Существо нарушения:
1. Председателем Правления Банка Ташеновой Е.А. совершено административное правонарушение выразившееся в нарушении установленного законодательством РК срока представления отчетов о деятельности Банка в уполномоченный орган.
Срок исполнения:
04.03.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 198
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Организация, осуществляющая инвестиционное управление пенсионными активами "GRANTUM Asset Management" (дочерняя организация АО «Казкоммерцбанк»)
Организации, осуществляющие инвестиционное управление пенсионными активами
04.06.2006
05-01-17/1839
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Касательно приведения внутренних документов в соответствие с нормами законодательства, запрещающими совершение сделок в целях манипулирования ценами на рынке ценных бумаг.
Срок исполнения:
05.06.2006
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Требования предписания выполнены
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Банк Kassa Nova" (ДБ АО "ForteBank")
Банк второго уровня
04.03.2010
04-01-08/269/3970
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Банком представлено письмо-обязательство в связи с нарушением коэффициента максимального риска на одного заемщика k3, с гарантией руководства Банка по его устранению.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
не предусмотрено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Организация, осуществляющая инвестиционное управление пенсионными активами "Жетысу"
Организации, осуществляющие инвестиционное управление пенсионными активами
11.08.2006
05-01-16/7072
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Касательно непредставления списков аффилированных лиц по состоянию на 1 октября 2006 года.
Срок исполнения:
12.08.2006
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Требования предписания выполнены
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Организация, осуществляющая инвестиционное управление пенсионными активами "Нур-Траст" , дочерняя организация АО "Нурбанк"
Организации, осуществляющие инвестиционное управление пенсионными активами
04.01.2007
150
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
436 800тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразалось в покупке за счет пенсионных активов Фонда на неорганизованном рынке ценных бумаг у своего аффилиированного лица
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 195
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "ABC Bank"
Банк второго уровня
09.03.2010
04-01-08/284/4191
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, к банку вынесено письменное предупреждение в части приведения размера собственного капитала в соответствие с требованиями постановления Правления Агентства от 02 сентября 2008 года № 140
Срок исполнения:
31.03.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №4318-1/202 от 25.03.2010 года
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «ForteBank»
Банк второго уровня
09.03.2010
04-01-08/284/4191
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, к банку вынесено письменное предупреждение в части приведения размера собственного капитала в соответствие с требованиями постановления Правления Агентства от 02 сентября 2008 года № 140
Срок исполнения:
31.03.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №4318-1/202 от 25.03.2010 года
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
