АО "AsiaCredit Bank (Азия Кредит Банк)"(прежнее наименование АО "СБ "ЛАРИБА-БАНК")
Банк второго уровня
18.02.2010
36
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
14130
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в непредставлении акционером Банка Танубергеновой Ж.С. в уполномоченный орган информации представление которой требуется в соответствии с банковским законодательством РК.
Срок исполнения:
18.02.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 1
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Евразийский банк"
Банк второго уровня
19.02.2010
04-01-08/215/3071
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, за нарушение нормативных актов уполномоченного органа, в части неполного отражения сведений о сделке с лицами, связанными особыми отношениями с Банком, вынесено письменное предупреждение.
Срок исполнения:
01.01.1900
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Без установления сроков
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Home Credit Bank» (прежнее наименование - Дочерний Банк Акционерное общество «Хоум Кредит энд Финанс Банк»)
Банк второго уровня
23.02.2010
39
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
75877
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в ведении бухгалтерского учета в нарушение требований установленных законодательством РК о бухгалтерском учете и финансовой отчетности.
Срок исполнения:
23.02.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 8
- Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Home Credit Bank» (прежнее наименование - Дочерний Банк Акционерное общество «Хоум Кредит энд Финанс Банк»)
Банк второго уровня
23.02.2010
40
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
28260
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в ведении бухгалтерского учета в нарушение требований установленных законодательством РК о бухгалтерском учете и финансовой отчетности.
Срок исполнения:
23.02.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 8
- Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Банк ЦентрКредит"
Банк второго уровня
24.02.2010
08-01-06/747/3416
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. нарушены требования статьи 39 Закона о банках выразившиеся в неуказании и недостоверном указании в договорах банковского займа размера ГЭСВ
Срок исполнения:
05.03.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 05.03.10г. №19-4/1402
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "АТФБанк"
Банк второго уровня
25.02.2010
9
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
70650
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в предоставлении уполномоченному органу информации не содержащей сведений предоставление которой требуется в соответствии с банковским законодательством.
Срок исполнения:
25.02.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 1
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Организация, осуществляющая инвестиционное управление пенсионными активами "Жетысу"
Организации, осуществляющие инвестиционное управление пенсионными активами
01.02.2006
57
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
41 200тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в неисполнении письменного предписания уполномоченного органа в лице Агентства
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 193
Пункт: 1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО ДБ "Национальный Банк Пакистана" в Казахстане
Банк второго уровня
02.03.2010
27
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
56520
Существо нарушения:
1. главным бухгалтером Банка Якуповой С.К. совершено административное правонарушение выразившееся в ведении бухгалтерского учета в нарушение законодательства РК о бухгалтерском учете и финансовой отчетности.
Срок исполнения:
02.03.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 8
- Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Организация, осуществляющая инвестиционное управление пенсионными активами "GRANTUM Asset Management" (дочерняя организация АО «Казкоммерцбанк»)
Организации, осуществляющие инвестиционное управление пенсионными активами
04.06.2006
05-01-17/1839
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
05.06.2006
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Home Credit Bank» (прежнее наименование - Дочерний Банк Акционерное общество «Хоум Кредит энд Финанс Банк»)
Банк второго уровня
04.03.2010
04-03-08/275/4074-и
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, у банка затребовано письмо – обязательство по устранению выявленных нарушений и недостатков по результатам инспекторской проверки
Срок исполнения:
11.03.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
предоставлено письмо №6764 от 11.03.2010
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
