АО ""Накопительный пенсионный фонд "Капитал" -Дочерняя организация АО "Банк Центр Кредит"
Организации, осуществляющие инвестиционное управление пенсионными активами
02.05.2007
91
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
32 760тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в несвоевременном осуществлении Фондом пенсионных выплат и переводов
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 88
Пункт: 1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Организация, осуществляющая инвестиционное управление пенсионными активами "Нур-Траст" , дочерняя организация АО "Нурбанк"
Организации, осуществляющие инвестиционное управление пенсионными активами
06.06.2007
138
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
491 400тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в нарушении порядка совершения сделок с ценными бумагами
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 195
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Народный банк Казахстана"
Банк второго уровня
09.03.2010
04-01-08/286/4193-и
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, банку вынесено письменное предписание, во исполнения требования частного определения Бостандыкского районного суда №2 г.Алматы за №1-427/09.
Срок исполнения:
19.03.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №14-2888 от 19.03.2010 года
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Организация, осуществляющая инвестиционное управление пенсионными активами "Нур-Траст" , дочерняя организация АО "Нурбанк"
Организации, осуществляющие инвестиционное управление пенсионными активами
06.06.2007
136
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
491 400тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в нарушении порядка совершения сделок с ценными бумагами
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 195
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО ДБ "Национальный Банк Пакистана" в Казахстане
Банк второго уровня
09.03.2010
04-01-08/278/4163-и
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, у банка затребовано письмо - обязательство, которое должно содержать гарантию руководства Банка по приведению размера собственного капитала в соответствие с требованиями постановления Правления Агентства от 02 сентября 2008 года № 140.
Срок исполнения:
18.03.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Представлено письмо kas/sb-10/334 от 18.03.2010г. об отсрочке.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Нурбанк"
Банк второго уровня
09.03.2010
04-01-08/280/4176-и
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, банку вынесено письменное предписание, во исполнения требования частного определения Бостандыкского районного суда №2 г.Алматы за №1-427/09.
Срок исполнения:
19.03.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №12-1393 от 17.03.2010 года
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Организация, осуществляющая инвестиционное управление пенсионными активами "Жетысу"
Организации, осуществляющие инвестиционное управление пенсионными активами
02.07.2007
10-14/2396
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Касательно избрания исполнительного органа и внесения соответствующих изменений в устав
Срок исполнения:
17.08.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Capital Bank Kazakhstan»
Банк второго уровня
11.03.2010
04-01-08/302/4382-и
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, за неисполнение требований Агентства в части непредоставления информации в полном объеме к банку вынесено письменное предписание.
Срок исполнения:
19.03.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Представлено письмо № 2854 от 29.03.2010г. об отсрочке
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Банк "Астана-Финанс"
Банк второго уровня
25.03.2010
04-01-08/351/5162-и
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, банку вынесено письменное предупреждение за нарушение требований Правил предоставления банками второго уровня и организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, отчетности для формирования кредитного регистра от 27.11.04г. №333.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
не предусмотрено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Народный банк Казахстана"
Банк второго уровня
25.03.2010
04-01-08/352/5164-и
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, банку вынесено письменное предупреждение во исполнение требования частного постановления Алмалинского районного суда г.Алматы от 29.01.10г.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Не предусмотрено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
