АО "Организация, осуществляющая инвестиционное управление пенсионными активами "Жетысу"
Организации, осуществляющие инвестиционное управление пенсионными активами
07.04.2009
05-01-18/1641
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. О представлении Плана мероприятий по устранению нарушения пункта 4 Правил инвестирования № 225 от 27.10.06 г. по перечню финансовых инструментов, разрешенных для инвестирования пенсионных активов
Срок исполнения:
14.04.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 14.04.09г. № ЖИ 189
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Ситибанк Казахстан"
Банк второго уровня
14.04.2010
04-01-08/425/6604
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, у банка затребовано письмо - обязательство, в связи с нарушением коэффициента размещения части средств во внутренние активы по состоянию на 01.03.10г.
Срок исполнения:
26.04.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №б/н от 26.04.2010г. (вх. Агентства 28.04.10г.)
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Организация, осуществляющая инвестиционное управление пенсионными активами "Жетысу"
Организации, осуществляющие инвестиционное управление пенсионными активами
17.04.2009
05-01-18/1887
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. О представлении анализа причин допущенного нарушения пруденциального норматива номинальной доходности К2 и Плана мероприятий по его устранению
Срок исполнения:
24.04.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено: письмом от 24.04.09 г. №ЖИ-201 представлен анализ причин допущенного нарушения пруденциального норматива номинальной доходности (К2) и план мероприятий по устранению данного нарушения
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Qazaq Banki"
Банк второго уровня
16.04.2010
10-02-02/2072/6841
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, банку вынесено письменное предупреждение в связи с нарушением обязательных условий открытия филиалов и дополнительных помещений банка.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
не предусмотрено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Организация, осуществляющая инвестиционное управление пенсионными активами "GRANTUM Asset Management" (дочерняя организация АО «Казкоммерцбанк»)
Организации, осуществляющие инвестиционное управление пенсионными активами
29.04.2009
05-01-18/2140
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. касательно представления плана мероприятий по приведению инвест. Портфеля Фонда в соответствие с требованиями законодательства РК
Срок исполнения:
08.05.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО ДБ "Национальный Банк Пакистана" в Казахстане
Банк второго уровня
19.04.2010
04-01-08/450/6854-И
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, банку вынесено письменное предупреждение в связи с предоставлением некорректной отчетности в Агентство.
Срок исполнения:
29.04.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №kas/sb -10-434 от 21.04.2010г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Организация, осуществляющая инвестиционное управление пенсионными активами "GRANTUM Asset Management" (дочерняя организация АО «Казкоммерцбанк»)
Организации, осуществляющие инвестиционное управление пенсионными активами
07.05.2009
05-01-19/2295
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Представить письмо обязательство до 15 мая 2009 года о признании имеющихся недостатков и гарантии руководства по предоставлению аудированной отчетности в срок до 01 июня 2009 года
Срок исполнения:
15.05.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 14.05.09г. 3-09/1248
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Организация, осуществляющая инвестиционное управление пенсионными активами "GRANTUM Asset Management" (дочерняя организация АО «Казкоммерцбанк»)
Организации, осуществляющие инвестиционное управление пенсионными активами
13.05.2009
05-01-18/2379
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Касательно представления плана мероприятий по приведению инвест. Портфеля Фонда в соответствие с требованиями законодательства РК
Срок исполнения:
26.05.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО ДБ "Национальный Банк Пакистана" в Казахстане
Банк второго уровня
19.04.2010
04-01-08/449/6853-И
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, банку вынесено письменное предписание в части приведения размера собственного капитала в соответствие с требованиями постановления Правления Агентства от 02 сентября 2008 года № 140.
Срок исполнения:
01.06.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Представлено письмо-обязательство №Al/alm/1096-10-3758 от 18.05.2010г. об отсрочке до 30.09.10г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Организация, осуществляющая инвестиционное управление пенсионными активами "Жетысу"
Организации, осуществляющие инвестиционное управление пенсионными активами
21.05.2009
05-02-13/2524
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. О принятии коррективных мер, направленных на устранение нарушений указанных в Итоговом отчете и представления в Агентство плана мероприятий по устранению нарушений
Срок исполнения:
29.05.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом № ЖИ-232 от 29.05.09
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
