АО "Банк "Астана-Финанс"
Банк второго уровня
05.04.2010
13/636
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Банком представлено письмо-обязательство в связи с нарушением требований Правил предоставления банками второго уровня и организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, отчетности для формирования Кредитного регистра от 27.11.04г. №333.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
не предусмотрено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Темiрбанк»
Банк второго уровня
05.04.2010
04-01-14/379/5814-и
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, банку вынесено письменное предупреждение во исполнение частного постановления Бостандыкского районного суда № 2 г.Алматы № 1-427/09.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
не предусмотрено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Организация, осуществляющая инвестиционное управление пенсионными активами "Жетысу"
Организации, осуществляющие инвестиционное управление пенсионными активами
13.02.2009
05-01-18/645
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Касательно нарушения нормы статьи 72 Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения:
25.02.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполненоо письмом от 23.02.09г. № ЖИ - 93
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Организация, осуществляющая инвестиционное управление пенсионными активами "Жетысу"
Организации, осуществляющие инвестиционное управление пенсионными активами
31.03.2009
05-01-18/1497
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. О нарушении п. 1 Приложения 1 к Правилам инвестирования № 225 от 27.10.06 г.в связи со снижением кредитного рейтинга АО "Цеснабанк"
Срок исполнения:
07.04.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 07.04.09г. № ЖИ-179
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Темiрбанк»
Банк второго уровня
06.04.2010
04-01-14/387/5898-и
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, банку вынесено письменное предупреждение во исполнение частного постановления Бостандыкского районного суда № 2 г.Алматы №1-529/09.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
не предусмотрено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Торгово-промышленный Банк Китая в Алматы"
Банк второго уровня
12.04.2010
70
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
70650
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в невыполнении Банком обязанности по указанию ставки вознаграждения в достоверном, годовом, эффективном, сопоставимом исчислении в договорах заключаемых с клиентами.
Срок исполнения:
12.04.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 12
- Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Организация, осуществляющая инвестиционное управление пенсионными активами "GRANTUM Asset Management" (дочерняя организация АО «Казкоммерцбанк»)
Организации, осуществляющие инвестиционное управление пенсионными активами
07.04.2009
05-01-19/1639
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Касательно необходимости представления аудирорского отчета
Срок исполнения:
30.04.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО ДБ "Альфа-Банк"
Банк второго уровня
14.04.2010
04-01-08/433/6638
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, банку вынесено письменное предупреждение в связи с предоставлением некорректной отчетности в Агентство.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
не предусмотрено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Организация, осуществляющая инвестиционное управление пенсионными активами "Жетысу"
Организации, осуществляющие инвестиционное управление пенсионными активами
07.04.2009
05-01-18/2648
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. О представлении гарантии руководства по недопощению впердь нарушения срока представления годовой финансовой отчетности, подтвержденной аудиторским отчетом
Срок исполнения:
14.04.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 14.04.09г. № ЖИ 188
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "EU Банк (ДБ АО «Евразийский Банк)" (прежнее наименование АО "БанкПозитив Казахстан")
Банк второго уровня
14.04.2010
04-03-08/436/6665-И
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках по результатам Инспекторской проверки к банку вынесено письменное предупреждение в связи с нарушением требований Правил классификации активов, условных обязательств и создания провизий (резервов) против них, утвержденными постановлением Правления Агентства от 25 декабря 2006 года № 296.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
не предусмотрено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
