АО «Capital Bank Kazakhstan»
Банк второго уровня
27.04.2010
69
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
141300
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в невыполнении обязанности возложенной на Банк уполномоченным органом посредством применения ограниченной меры воздействия, совершенном повторно в течении года после наложения административного взыскания.
Срок исполнения:
27.04.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 3
- Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Организация, осуществляющая инвестиционное управление пенсионными активами "Өрлеу" (прежнее наименование - АО "ООИУПА "RESMI Asset Management")
Организации, осуществляющие инвестиционное управление пенсионными активами
25.09.2009
05-01-18/4582/19036
Ограниченные меры воздействия
Письменное соглашение
Существо нарушения:
1. Письменное соглашение № 13 Об обязательных к исполнению коррективных мерах, направленных на устранение нарушений коэффициента номинального дохода, а также пруденциального норматива коэффициента достаточности собственного капитала установленных законодательством РК
Срок исполнения:
19.05.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
не исполнено. Организация лишена лицензии (Решение №112 от 15.07.2010).
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Нурбанк"
Банк второго уровня
30.04.2010
04-03-08/501/7826-и
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, банку вынесено письменное предписание за непредоставление требуемых документов в ходе Инспекторской проверки.
Срок исполнения:
04.05.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "EU Банк (ДБ АО «Евразийский Банк)" (прежнее наименование АО "БанкПозитив Казахстан")
Банк второго уровня
04.05.2010
89
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
80584
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в ведении бухгалтерского учета в нарушение требований, установленных законодательством Республики Казахстан о бухгалтерском учете и финансовой отчетности
Срок исполнения:
04.05.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 8
- Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Организация, осуществляющая инвестиционное управление пенсионными активами "Жетысу"
Организации, осуществляющие инвестиционное управление пенсионными активами
25.09.2009
05-01-18/4584
Ограниченные меры воздействия
Письменное соглашение
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением пруденциального норматива достаточности собственного капитала
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Организация, осуществляющая инвестиционное управление пенсионными активами "GRANTUM Asset Management" (дочерняя организация АО «Казкоммерцбанк»)
Организации, осуществляющие инвестиционное управление пенсионными активами
13.10.2009
05-01-19/4844
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Об устранении нарушения по соблюдению лимитов инвестирования в одного эмитента
Срок исполнения:
23.10.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 22.10.09г. № 03/1498
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "EU Банк (ДБ АО «Евразийский Банк)" (прежнее наименование АО "БанкПозитив Казахстан")
Банк второго уровня
04.05.2010
88
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
70650
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в предоставлении в уполномоченный орган недостоверных сведений (информации)
Срок исполнения:
04.05.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 1
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "EU Банк (ДБ АО «Евразийский Банк)" (прежнее наименование АО "БанкПозитив Казахстан")
Банк второго уровня
04.05.2010
87
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
54895
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в ведении бухгалтерского учета в нарушение требований, установленных законодательством Республики Казахстан о бухгалтерском учете и финансовой отчетности
Срок исполнения:
04.05.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 8
- Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "EU Банк (ДБ АО «Евразийский Банк)" (прежнее наименование АО "БанкПозитив Казахстан")
Банк второго уровня
04.05.2010
86
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
70650
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в предоставлении в уполномоченный орган недостоверных сведений (информации)
Срок исполнения:
04.05.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 1
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Altyn Bank" (ДБ China Citic Bank Corporation Limited) (прежнее название АО "Altyn Bank" (ДБ АО "Народный Банк Казахстана"))
Банк второго уровня
04.05.2010
10-02-01/2398/7937
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, банку вынесено письменное предупреждение в связи с нарушением обязательных условий открытия филиалов и дополнительных помещений банка.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Не предусмотрено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
