АО "Организация, осуществляющая инвестиционное управление пенсионными активами "Жетысу"
Организации, осуществляющие инвестиционное управление пенсионными активами
05.04.2010
05-01-18/540/5891-И
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Касательно представления Плана мероприятий по устранению нарушения лимита инвестирования, установленного пунктом 48 Инструкции о нормативных значениях пруденциальных нормативов, методике их расчетов для ООИУПА, утвержденной постановлением Правления Агентства от 05.08.09г. №181.
Срок исполнения:
19.04.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 19.04.2010 Жи-131
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Организация, осуществляющая инвестиционное управление пенсионными активами "Өрлеу" (прежнее наименование - АО "ООИУПА "RESMI Asset Management")
Организации, осуществляющие инвестиционное управление пенсионными активами
13.04.2010
05-01-19/614/6539
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. О необходимости в срок до 04 мая 2010 года представить аудиторский отчет
Срок исполнения:
04.05.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Организация, осуществляющая инвестиционное управление пенсионными активами "GRANTUM Asset Management" (дочерняя организация АО «Казкоммерцбанк»)
Организации, осуществляющие инвестиционное управление пенсионными активами
21.04.2010
05-01-18/683/7106
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. О необходимости представить в срок до "30" апреля 2010 года письмо-обязательство, содержащее факт признания имеющихся недостатков и гарантию руководства Организации о недопущении впредь нарушений сроков представления отчетности, представляемой в Агентство
Срок исполнения:
30.04.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 29.04.10г. № 3-09/152
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Организация, осуществляющая инвестиционное управление пенсионными активами "Өрлеу" (прежнее наименование - АО "ООИУПА "RESMI Asset Management")
Организации, осуществляющие инвестиционное управление пенсионными активами
07.06.2010
102
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
70 650 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в неоднократном (два и более раза в течении последовательных календарных месяцев)нарушении требований установленных законодательством к его деятельности.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 197-1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Организация, осуществляющая инвестиционное управление пенсионными активами "Нур-Траст" , дочерняя организация АО "Нурбанк"
Организации, осуществляющие инвестиционное управление пенсионными активами
15.06.2010
05-01-18/1024/11077
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. О признании имеющихся недостатков и гарантию руководства Организации о недопущении впредь нарушений сроков представления отчетности, представляемой в Агентство
Срок исполнения:
07.07.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 03.07.10г. № 151
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Накопительный пенсионный фонд ГРАНТУМ" (Дочерняя организация АО "Казкоммерцбанк")
Организации, осуществляющие инвестиционное управление пенсионными активами
25.06.2010
05-01-19/1115/12003-И
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Срок исполнения:
07.09.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Организация, осуществляющая инвестиционное управление пенсионными активами "GRANTUM Asset Management" (дочерняя организация АО «Казкоммерцбанк»)
Организации, осуществляющие инвестиционное управление пенсионными активами
25.06.2010
05-01-19/1115/12003-И
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Касательно необходимости формирования дополнительных резервов (провизий) на покрытие возможных потерь от обесценения пенсионных активов
Срок исполнения:
07.09.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 31.08.10г. № 3-09/236
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Организация, осуществляющая инвестиционное управление пенсионными активами "Жетысу"
Организации, осуществляющие инвестиционное управление пенсионными активами
02.07.2010
05-01-19/1160/12614-И
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Касательно обеспечения дополнительного формирования провизий (резервов) на покрытие возможных потерь от обесценения пенсионных активов
Срок исполнения:
06.08.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 06.08.10г. № ЖИ-335
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Организация, осуществляющая инвестиционное управление пенсионными активами "Нур-Траст" , дочерняя организация АО "Нурбанк"
Организации, осуществляющие инвестиционное управление пенсионными активами
16.07.2010
05-02-13/1223/13599-И
Ограниченные меры воздействия
Письменное соглашение
Существо нарушения:
1. Об обязательных к принятию коррективных мерах, направленных на устранение нарушений требований действующего законодательства РК, выявленных в ходе проверки
Срок исполнения:
14.10.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Организация, осуществляющая инвестиционное управление пенсионными активами "Жетысу"
Организации, осуществляющие инвестиционное управление пенсионными активами
19.07.2010
9
Ограниченные меры воздействия
Письменное соглашение
Существо нарушения:
1. о необходимости устранения нарушения лимитов инвестирования
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
В связи с реорганизацией АО "НПФ "УларУмит" и АО "НПФ "БТА Казахстан" по лимитам инвестирования с АО "ООИУПА "Жетысу" заключено новое письменное соглашение № 7 от 17 июня 2011 года
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
