АО "Организация, осуществляющая инвестиционное управление пенсионными активами "Өрлеу" (прежнее наименование - АО "ООИУПА "RESMI Asset Management")
Организации, осуществляющие инвестиционное управление пенсионными активами
09.06.2009
96
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
127 300 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в совершении сделок с ценными бумагами в целях манипулирования ценами на ценные бумагами.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 195-1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Банк "Bank RBK" (прежнее наименование - АО "Казахстанский инновационный коммерческий банк")
Банк второго уровня
20.04.2010
74
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
141300
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в невыполнении обязанности возложенной на Банк уполномоченным органом посредством применения ограниченной меры воздействия, совершенном повторно в течении года после наложения административного взыскания.
Срок исполнения:
20.04.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 3
- Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Организация, осуществляющая инвестиционное управление пенсионными активами "Жетысу"
Организации, осуществляющие инвестиционное управление пенсионными активами
31.07.2009
05-01-18/3673
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением требований пункта 12 Правил осуществления деятельности по инвестиционному управлению пенсионными активами, утвержденных постановлением Правления Агентства от 27.10.06 г. №225
Срок исполнения:
10.08.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 11.08.09 г. №30451
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Capital Bank Kazakhstan»
Банк второго уровня
20.04.2010
73
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
706500
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в невыполнении обязанности возложенной на Банк уполномоченным органом посредством применения ограниченной меры воздействия, совершенном повторно в течении года после наложения административного взыскания.
Срок исполнения:
20.04.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 3
- Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Организация, осуществляющая инвестиционное управление пенсионными активами "Өрлеу" (прежнее наименование - АО "ООИУПА "RESMI Asset Management")
Организации, осуществляющие инвестиционное управление пенсионными активами
07.08.2009
135
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
64 800 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в неоднократном (два и более раза в течении последовательных календарных месяцев)нарушении требований установленных законодательством к его деятельности.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 197-1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Qazaq Banki"
Банк второго уровня
20.04.2010
72
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
141300
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в невыполнении обязанности, возложенной на Банк уполномоченным органом посредством применения ограниченной меры воздействия.
Срок исполнения:
20.04.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 2
- Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО ""Накопительный пенсионный фонд "Капитал" -Дочерняя организация АО "Банк Центр Кредит"
Организации, осуществляющие инвестиционное управление пенсионными активами
11.08.2009
131
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
324 000 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в невыполнении обязанностей возложенных на него уполномоченным органом посредством применения ограниченных мер воздействия.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 172-2
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "ДОЧЕРНИЙ БАНК «КАЗАХСТАН-ЗИРААТ ИНТЕРНЕШНЛ БАНК"
Банк второго уровня
21.04.2010
04-01-08/466/7107
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, банку вынесено письменное предупреждение в связи с предоставлением некорректной отчетности в Агентство.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
не предусмотрено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО ""Накопительный пенсионный фонд "Капитал" -Дочерняя организация АО "Банк Центр Кредит"
Организации, осуществляющие инвестиционное управление пенсионными активами
11.08.2009
132
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
64 800 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в неоднократном нарушении требований установленных законодательством РК к деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 197-1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Темiрбанк»
Банк второго уровня
23.04.2010
08-02-02/1558/7253
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, банку вынесено письменное предупреждение во исполнение частного определения судебной апелляционной коллегии Костанайского областного суда от 18.02.10г. №22а-286
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
не предусмотрено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
