АО "Kaspi Bank"
Банк второго уровня
04.05.2010
75
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
70650
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в недостоверном указании в договоре банковского займа годовой эффективной ставки вознаграждения
Срок исполнения:
04.05.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 12
- Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «NGDEM Finance»
Организации, осуществляющие инвестиционное управление пенсионными активами
20.10.2009
157
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
324 000 KZT
Существо нарушения:
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 172-2
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Capital Bank Kazakhstan»
Банк второго уровня
04.05.2010
04-01-08/513/7898-и
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, банку вынесено письменное предписание в части приведения размера собственного капитала в соответствие с требованиями постановления Правления Агентства от 02 сентября 2008 года № 140.
Срок исполнения:
01.07.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «NGDEM Finance»
Организации, осуществляющие инвестиционное управление пенсионными активами
20.10.2009
154
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
64 800 KZT
Существо нарушения:
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 88
Пункт: 1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Организация, осуществляющая инвестиционное управление пенсионными активами "Нур-Траст" , дочерняя организация АО "Нурбанк"
Организации, осуществляющие инвестиционное управление пенсионными активами
22.10.2009
05-01-18/5031
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Касательно необходимости усиления контроля за соблюдением лимитов инвестирования в финансовые инструменты, установленные законодательством Республики Казахстан о пенсионном обеспечении
Срок исполнения:
30.10.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 29.10.09г. № 206
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Организация, осуществляющая инвестиционное управление пенсионными активами "Нур-Траст" , дочерняя организация АО "Нурбанк"
Организации, осуществляющие инвестиционное управление пенсионными активами
23.11.2009
05-01-18/5514
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Касательно нарушения лимита инвестирования пенсионных активов АО "НПФ "Атамекен" в ГЦБ
Срок исполнения:
04.12.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 02.12.09г. № 233
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Организация, осуществляющая инвестиционное управление пенсионными активами "Жетысу"
Организации, осуществляющие инвестиционное управление пенсионными активами
25.01.2010
05-01-18/123/1367
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Устранение нарушения пруденциального норматива К1
Срок исполнения:
15.02.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 03.02.2010 № ЖИ-36
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Организация, осуществляющая инвестиционное управление пенсионными активами "GRANTUM Asset Management" (дочерняя организация АО «Казкоммерцбанк»)
Организации, осуществляющие инвестиционное управление пенсионными активами
18.02.2010
05-01-18/276/3059-И
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. О необходимости реализации облигаций CenterCredit International B.V., Astana Finance B.V., Kazkommerts International B.V. и Temir Capital B.V., имеющихся в инвестиционном портфеле пенсионных активов АО «Накопительный пенсионный фонд ГРАНТУМ» (дочерняя организация АО «Казкоммерцбанк») в срок до 01 июля 2010 года
Срок исполнения:
01.10.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Организация, осуществляющая инвестиционное управление пенсионными активами "Нур-Траст" , дочерняя организация АО "Нурбанк"
Организации, осуществляющие инвестиционное управление пенсионными активами
23.02.2010
34
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
70 650 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в неоднократном нарушении профессиональным участником рынка ценных бумаг требований, установленных законодательством РК к его деятельности.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 197-1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Организация, осуществляющая инвестиционное управление пенсионными активами "Нур-Траст" , дочерняя организация АО "Нурбанк"
Организации, осуществляющие инвестиционное управление пенсионными активами
23.02.2010
35
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
70 650 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в неоднократном нарушении профессиональным участником рынка ценных бумаг требований, установленных законодательством РК к его деятельности.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 197-1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
