"Delta Bank" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
30.04.2008
19-04/622
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі:
25.06.2008
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
АҚ ЕБ "Қазақстандағы Қытай Банкі"
Екінші деңгейдегі банк
05.05.2008
10-14/1574
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
1. "Акционерлік қоғамдар туралы" ҚР Заңының 59-бабын және "ҚР банктер туралы" ҚР Заңының 20-бабының 1-тармағын бұзғаны үшін банкке жазбаша нұсқама шығарылды.
Орындау мерзімі:
05.06.2008
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
Банк мерзімін ұзарту жөніндегі 19.05.08 ж. № AL 512-813 хатты ұсынды.
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
“БТА Банкі" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
07.05.2008
72
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
233600
Бұзушылық мәні:
1. әкімшілік құқық бұзушылық бағалы қағаздар бағаларымен айла-шарғы жасау мақсатында бағалы қағаздар рыногы субъектiлерiмен мәмiлелер жасасуында көрініс тапты.
Орындау мерзімі:
07.05.2008
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 195-1
-
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Нұрбанк" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
08.05.2008
04-01-15/1092
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі:
13.05.2008
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"ForteBank" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
12.05.2008
02-01-14/1629
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі:
23.05.2008
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Альянс Банкі" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
12.05.2008
02-01-14/1629
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі:
23.05.2008
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Эксимбанк Қазақстан" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
14.05.2008
04-01-15/1132
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
1. Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес банктен анықталған кемшілікті (бухгалтерлік балансты және 2008 жылғы 01 сәуірдегі жағдай бойынша банктің кірістері мен шығындары жөніндегі есебін уақтылы емес жария еткендігін) мойындау фактісі бар міндеттеме-хат талап етілді.
Орындау мерзімі:
22.05.2008
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
Банктің 21.05.08ж. № 01-19.00/1425 хатымен орындалды.
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"ForteBank" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
15.05.2008
04-01-15/1142
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі:
11.06.2008
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Альянс Банкі" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
15.05.2008
04-01-15/1142
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
1. Банктер және банк қызметі туралы Заңның 46-бабына сәйкес ҚҚА 11.12.2006ж. № 288 қаулысының талаптарын орындамағаны үшін банкке жазбаша нұсқама шығарылды.
Орындау мерзімі:
11.06.2008
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
Орындалды (22.05.08ж. № 13-1-2/3887хат).
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
«Ресей Жинақ банкі» АҚ ЕБ (Бұрынғы атауы -"ТEXAКABANK" АҚ)
Екінші деңгейдегі банк
21.05.2008
04-01-15/1196
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша ескерту
Бұзушылық мәні:
1. Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес 2007 жылғы 31 желтоқсандағы жағдай бойынша бухгалтерлік баланстың жарияланған деректерімен 2007 жылғы 31 желтоқсанда аяқталған жыл бойынша KPMG Audit LLC аудиторлық ұйыммен расталған «Сбербанк России» АҚ кіріс пен шығындар жөніндегі есебінің, 2007 жылғы 31 желтоқсандағы жағдай бойынша бухгалтерлік баланстың деректеріне 2007 жылғы 31 желтоқсанда аяқталған жыл бойынша KPMG Audit LLC аудиторлық ұйыммен расталған «Сбербанк России» АҚ кіріс пен шығындар жөніндегі Агенттікке ұсынған есебінің сәйкес келмеуіне бұдан былай жол бермеу туралы банкке жазбаша ескерту шығарылды.
Орындау мерзімі:
30.05.2008
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
Банктің 02.06.08ж. №1902-1/100 хатымен орындалды.
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
