Өмірді Сақтандыру Компаниясы "Еуропалық Сақтандыру Компаниясы Акционерлік Қоғамы" (бұрынғы атауы - Өмірді Сақтандыру Компаниясы "PPF Insurance" Акционерлік қоғамы)
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары
13.06.2011
665/405/105
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
1. кешенді инспекторлық тексеру қорытындысы бойынша
Орындау мерзімі:
23.06.2011
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
Орындалды
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"ЦентрКредит Банкі" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
13.11.2007
08-02-2/3450
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша ескерту
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі:
01.01.1900
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
“БТА Банкі" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
15.11.2007
04-01-15/3998
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша ескерту
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі:
24.12.2007
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Қазақстан Халық Банкі" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
20.11.2007
10-13/4329
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
1. Банктер туралы заңының 29-бабы 2- тармағын банк филиалының ашылуы туралы хабарламаның мерзімдері бөлігінде бұзғаны үшін
Орындау мерзімі:
21.12.2007
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"First Heartland Jýsan Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "Цеснабанк" АҚ )
Екінші деңгейдегі банк
21.11.2007
02-01-12/3611
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
1. "Корпорация Цесна" АҚ банктің ірі қатысушысы 30.11.07ж. мерзімге дейін "Корпорация Цесна" АҚ банк конгломератының "Цеснабанк" АҚ -ның "Цесна Капитал" және Tsesna International B.V. еншілес ұйымдарына инвестициялауын есепке ала отырып, пруденциалдық нормативтерді орындауы туралы түзетілген есебін ұсынсын
Орындау мерзімі:
26.11.2007
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
орындалды
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"АТФБанк" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
03.12.2007
05-01-14/9717
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
1. "Зейнетақымен қамсыздандыру туралы" Заңның 26-бабына сәйкес "АТФ Банк" АҚ-ның "Зейнетақымен қамсыздандыру туралы" Заңның 26-бабының 2-тармағының талаптарын бұзу фактісі бойынша белгіленген мерзімде түсініктеме берсін
Орындау мерзімі:
07.12.2008
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
орындалған жоқ
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"AsiaCredit Bank (АзияКредит Банк)" АҚ (бұрынғы атауы-ББ "Лариба-Банк" АҚ)
Екінші деңгейдегі банк
04.12.2007
04-01-15/4153
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша ескерту
Бұзушылық мәні:
1. Банктің ірі қатысушы Фуад М.Салех мырзаға, егер ол Агенттіктің "ББ "Лариба-Банк" АҚ жақын туыстарының қомақты қатысуына қажетті құжаттар пакетін табыстау бойынша талаптарын орындамаған жағдайда |
Орындау мерзімі:
06.12.2007
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
орындалмаған
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Қазақстанның тұрғын үй құрылыс жинақ банкі" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
06.12.2007
09.04.2139
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
1. Банк ҚР Банктер туралы Заңының 17-бабының 2-тармағын бұзғаны үшін жазбаша міндеттеме берді |
Орындау мерзімі:
01.01.1900
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"STANDARD" Сақтандыру компаниясы" АҚ (бұрынғы атауы -"Астана-Финанс" СК" АҚ)
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары
17.06.2011
66001/1798
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
1. 19.03.10ж. №02-03-12/383/5051-И жазбаша келісім шартын бұзып, аффилиирленген тұлғалармен сақтандыру шартын жасағаны үшін
Орындау мерзімі:
29.07.2011
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
Орындалды
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Еуразиялық банк" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
10.12.2007
284
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
54600
Бұзушылық мәні:
1. әкімшілік құқық бұзушылық клиенттермен жасалатын шарттарда банктердің, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың қаржылық қызмет бойынша шынайы, жылдық, тиімді, салыстырмалы есептелген сыйақы ставкаларын көрсету жөніндегі, сондай-ақ қаржылық қызметтер бойынша сыйақының шамалары туралы ақпаратты тарату, оның ішінде оны жариялау кезіндегі міндеттерін орындамауында көрініс тапты.
Орындау мерзімі:
10.12.2007
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 12
- Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексі
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
