"Altyn Bank" АҚ China Citic Bank Corporation Limited ЕБ) (бұрынғы атауы "Altyn Bank" АҚ ("Қазақстан Халық Банкі" АҚ ЕБ))
Екінші деңгейдегі банк
22.10.2007
02-03-52/3218
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
1. Қазақстан Республикасы Заңының 46-бабына сәйкес банкке қатысты белгіленген мерзімде есептілікті ұсынбағаны үшін жазбаша нұсқама түріндегі шектеулі ықпал ету шарасы қолданылды
Орындау мерзімі:
31.10.2007
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
30.10.2007ж. № AMAFCD0700 хатпен орындалды
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
“БТА Банкі" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
24.10.2007
04-01-08/3062/14594
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
1. Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес банкке сақтандыру ұйымының капиталына қомақты үлес қосуға рұқсат алу үшін Агенттікке құжаттарды ұсынуы бойынша жазбаша нұсқама шығарылды
Орындау мерзімі:
01.11.2007
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
орындалды (Жазбаша ұйғарымды орындау мақсатында "ТұранӘлем Банкі" АҚ 31.10.07ж. № 09Б-86-3-3/2284 хат ұсынды)
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
“БТА Банкі" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
24.10.2007
04-01-08/3063/14593
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі:
15.11.2007
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Altyn Bank" АҚ China Citic Bank Corporation Limited ЕБ) (бұрынғы атауы "Altyn Bank" АҚ ("Қазақстан Халық Банкі" АҚ ЕБ))
Екінші деңгейдегі банк
01.11.2007
02-03-52/3386
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі:
06.11.2007
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Altyn Bank" АҚ China Citic Bank Corporation Limited ЕБ) (бұрынғы атауы "Altyn Bank" АҚ ("Қазақстан Халық Банкі" АҚ ЕБ))
Екінші деңгейдегі банк
01.11.2007
02-03-52/3386
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
1. Қазақстан Республикасы Заңының 46-бабына сәйкес банкке қатысты белгіленген мерзімде есептілігін бермегені үшін міндеттеме-хат түріндегі шектеулі ықпал ету шарасы қолданылды
Орындау мерзімі:
06.11.2007
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
Банк 14.11.07 № AMAFCD070091 міндеттеме-хат ұсынды
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Ситибанк Қазақстан" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
01.11.2007
02-03-52/3387
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
1. Қазақстан Республикасы Заңының 46-бабына сәйкес банкке қатысты белгіленген мерзімде есептілігін бермегені үшін міндеттеме-хат түріндегі шектеулі ықпал ету шарасы қолданылды
Орындау мерзімі:
06.11.2007
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
Банк 06.11.07 № 1-760 міндеттеме -хат ұсынды
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
АҚ "EU Банк (ДБ "Еуразиялық банк" ЕБ АҚ)" (бұрынғы атауы - «БанкПозитив Қазақстан» АҚ)
Екінші деңгейдегі банк
06.11.2007
04-01-15/3181
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
1. Ағымдағы валюталық өтімділігінің лимитін орындамауына байланысты, Банктер туралы заңының 46-бабына сәйкес банкке қатысты анықталған жөнсіздіктерді мойындау фактісі бар, банк басшылығының оларды келешекте болдырмау жөніндегі кепілдігімен, жоспарланған іс-шаралар тізбесін көрсетуімен міндеттеме-хат талап етілді.
Орындау мерзімі:
15.11.2007
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
орындалды
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Альянс Банкі" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
08.11.2007
02-01-12/2751
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
1. "Сеймар Альянс Қаржылық Корпорациясы" АҚ банктің ірі қатысушысы 15.11.07ж. мерзімге дейін банк конгломератының пруденциалдық нормативтерді орындауы туралы есебін ұсынсын.
Орындау мерзімі:
12.11.2007
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
орындалды
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"СК "Лондон-Алматы" АҚ
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары
06.06.2011
66001/1349
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
1. 2010 жылғы аудиторлық есеп толығымен жария етілмеді
Орындау мерзімі:
30.06.2011
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
Орындалды
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Қазақмыс" СК” АҚ
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары
06.06.2011
66001/1327
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
1. әртараптандыру нормативтерін бұзу
Орындау мерзімі:
20.06.2011
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
Орындалды
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
