АО "Altyn Bank" (ДБ China Citic Bank Corporation Limited) (прежнее название АО "Altyn Bank" (ДБ АО "Народный Банк Казахстана"))
Банк второго уровня
22.10.2007
02-03-52/3218
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответсвии со статьей 46 Закона РК о банках, в отношении банка была применена ограниченная мера воздействия в виде письменного предписания за непредоставление отчетности в установленные сроки.
Срок исполнения:
31.10.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №AMAFCD0700 от 31.10.07г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "БТА Банк"
Банк второго уровня
24.10.2007
04-01-08/3062/14594
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках к банку вынесено письменное предписание по представлению в Агентство документов на получения разрешения на значительное участие в капитале страховой организации.
Срок исполнения:
01.11.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №09Б-86-3-3/2284 от 31.10.07г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "БТА Банк"
Банк второго уровня
24.10.2007
04-01-08/3063/14593
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках к банку вынесено письменное предписание об отчуждении принадлежащих ему акций (долей участия) дочерней организации (дочерняя организация приобретена без получения разрешения Агентства).
Срок исполнения:
15.11.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
На стадии исполнения
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Altyn Bank" (ДБ China Citic Bank Corporation Limited) (прежнее название АО "Altyn Bank" (ДБ АО "Народный Банк Казахстана"))
Банк второго уровня
01.11.2007
02-03-52/3386
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона РК о банках, в отношении банка была применена мера воздействия в виде письма-обязательства за непредоставление отчетности в установленные сроки.
Срок исполнения:
06.11.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №AMAFCD/70091
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Altyn Bank" (ДБ China Citic Bank Corporation Limited) (прежнее название АО "Altyn Bank" (ДБ АО "Народный Банк Казахстана"))
Банк второго уровня
01.11.2007
02-03-52/3386
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона РК о банках, в отношении банка была применена мера воздействия в виде письма-обязательства за непредоставление отчетности в установленные сроки.
Срок исполнения:
06.11.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №AMAFCD/70091
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Ситибанк Казахстан"
Банк второго уровня
01.11.2007
02-03-52/3387
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со стаьей 46 Закона РК о банках, за непредоставление отчетности в установленные сроки
Срок исполнения:
06.11.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №1-760 от 06.11.07г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "EU Банк (ДБ АО «Евразийский Банк)" (прежнее наименование АО "БанкПозитив Казахстан")
Банк второго уровня
06.11.2007
04-01-15/3181
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона РК о банках, к банку применена мера воздействия в виде письма обязательства, в части невыполнения лимита текущей валютной ликвидности.
Срок исполнения:
15.11.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Альянс Банк"
Банк второго уровня
08.11.2007
02-01-12/2751
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Крупному участнику банка АО "Финансовая Корпорация "Сеймар Альянс" представить в срок до 15.11.07г. Отчет о выполнении пруденциальных нормативов банковским конгломератом.
Срок исполнения:
12.11.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО Страховая компания "Лондон-Алматы"
Страховые (перестраховочные) организации
06.06.2011
66001/1349
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. не в полном объеме опубликован аудиторский отчет за 2010 год
Срок исполнения:
30.06.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Страховая компания "Казахмыс"
Страховые (перестраховочные) организации
06.06.2011
66001/1327
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Нарушен норматив диверсификации активов (НД1)
Срок исполнения:
20.06.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Представлено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
