АО "Народный банк Казахстана"
Банк второго уровня
09.11.2007
271
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
21840
Существо нарушения:
1. административное правонарушение, выразилось в несвоевременном письменном уведомлении уполномоченного органа об открытии филиала
Срок исполнения:
09.11.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 175-2
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Жилищный строительный сберегательный банк Казахстана"
Банк второго уровня
11.11.2007
09-4/2/2174
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Банком представлено письмо обязательство, за нарушение статьи 17 Закона РК о банках, в части операций с ценными бумагами
Срок исполнения:
01.04.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Направлено письмо в Банк, с требованием в срок до 01.04.09г. устранить имеющиеся недостатки.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Банк ЦентрКредит"
Банк второго уровня
13.11.2007
08-02-2/3450
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Банком нарушены нормы статьи 46 Закона РК о банках, в части непредоставления информации в установленные сроки.
Срок исполнения:
26.11.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №09Б-85-7-1/2491 от 23.11.07г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО Компания по Страхованию Жизни "Европейская Страховая Компания" (бывшее наименование - АО "Компания по Страхованию Жизни "РРF Insurance")
Страховые (перестраховочные) организации
13.06.2011
665/405/105
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. По результатам инспекторской проверки
Срок исполнения:
23.06.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Представлено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Банк ЦентрКредит"
Банк второго уровня
13.11.2007
08-02-2/3450
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. За нарушение статьи 50 Закона РК о банках, в части раскрытия сведений составляющих банковскую тайну.
Срок исполнения:
01.01.1900
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Без установления сроков
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "БТА Банк"
Банк второго уровня
15.11.2007
04-01-15/3998
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. За нарушение статьи 46 Закона РК о банках, в части норматива максимального размера риска на одного заемщика, связанного с банком особыми отношениями.
Срок исполнения:
24.12.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Не предусмотрено.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Народный банк Казахстана"
Банк второго уровня
20.11.2007
10-13/4329
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. За нарушение пункта 2 статьи 29 Закона РК о банках, в части сроков уведомления об открытии филиала банка.
Срок исполнения:
21.12.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "First Heartland Jýsan Bank" (прежнее наименование - АО "Цеснабанк")
Банк второго уровня
21.11.2007
02-01-12/3611
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Крупному участнику банка АО "Корпорация Цесна" представить в срок до 30.11.07г. откорректированный Отчет овыполнении пруденциальных нормативов банковским конгломератом АО "Корпорация Цесна" с учетом инвестиций в лочерние организации АО "Цесна Капитал" и Тсэсна Интернэшнл Б.В.
Срок исполнения:
26.11.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "АТФБанк"
Банк второго уровня
03.12.2007
05-01-14/9717
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. У банку применена мера воздействия в виде письменного предписания, в части нарушения статьи 26 Закона "О пенсионном обеспечении".
Срок исполнения:
07.12.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №7-1-1/6660 от 05.12.07г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "AsiaCredit Bank (Азия Кредит Банк)"(прежнее наименование АО "СБ "ЛАРИБА-БАНК")
Банк второго уровня
04.12.2007
04-01-15/4153
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
Срок исполнения:
06.12.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
