«Home Credit Bank» АҚ (бұрынғы атауы - «Хоум Кредит энд Финанс Банк» Акционерлік Қоғамы Еншілес Банк)
Екінші деңгейдегі банк
02.11.2006
123
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
30900
Бұзушылық мәні:
1. әкімшілік құқық бұзушылық уәкiлеттi органға Қазақстан Республикасының банк заңдарына сәйкес табыс етiлуi қажет мәлiметтердi табыс етпеуi, сол сияқты әлденеше рет (қатарынан күнтiзбелiк он екi ай iшiнде екi және одан да көп рет) уақтылы табыс етпеуi немесе ондай мәлiметтерi жоқ ақпаратты табыс етуi не дұрыс емес мәлiметтердi (ақпаратты) табыс етуiнде көрініс тапты.
Орындау мерзімі:
02.11.2006
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 1
-
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
«Home Credit Bank» АҚ (бұрынғы атауы - «Хоум Кредит энд Финанс Банк» Акционерлік Қоғамы Еншілес Банк)
Екінші деңгейдегі банк
02.11.2006
122
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
51 500тг.
Бұзушылық мәні:
1. әкімшілік құқық бұзушылық уәкiлеттi органға Қазақстан Республикасының банк заңдарына сәйкес табыс етiлуi қажет мәлiметтердi табыс етпеуi, сол сияқты әлденеше рет (қатарынан күнтiзбелiк он екi ай iшiнде екi және одан да көп рет) уақтылы табыс етпеуi немесе ондай мәлiметтерi жоқ ақпаратты табыс етуi не дұрыс емес мәлiметтердi (ақпаратты) табыс етуiнде көрініс тапты.|
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 1
-
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"ТрансОйл" СК» АҚ
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары
24.08.2009
06-01-22/2187
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
1. 2009 жылғы 1 шілдедегі жағдай бойынша актуарлық қорытындыны ұсынбау
Орындау мерзімі:
02.09.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
Орындалды
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Kaspi Сақтандыру" АҚ (бұрынғы атауы - «Алматы Халықаралық Сақтандыру Тобы» Сақтандыру компаниясы» "Kaspi Bank" АҚ-ның Еншілес компаниясы" АҚ)
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары
28.08.2009
№2 к ПС №09 от 21.02.08г.
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша келісім
Бұзушылық мәні:
1. "Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдарының автоматтандырылған ақпарат жүйесiне енгiзiлген қосалқы бухгалтерлiк есептi және Бас бухгалтерлiк кiтапты жүргiзу туралы" ҚРҰБ Басқармасының 2003 жылғы 16 желтоқсандағы №435 қаулысының талаптары орындалмаған
Орындау мерзімі:
01.10.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
Құжаттар ҚР ҰБ-не шектеулі ықпал ету шараларын қолдануға жөнелтілді
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"АТФБанк" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
25.12.2006
132
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
41200
Бұзушылық мәні:
1. банктің регионалдық даму департаментінің директоры Байболатова Р.Ж. жасаған әкімшілік құқықбұзушылығы қаржылық ұйымдардың филиалдары мен өкілдіктерінің ашылғаны және олардың қызметінің тоқтатылғаны туралы уәкілетті органға уақтылы хабарламауда көрініс тапты.
Орындау мерзімі:
25.12.2006
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 175-2
-
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Kaspi Сақтандыру" АҚ (бұрынғы атауы - «Алматы Халықаралық Сақтандыру Тобы» Сақтандыру компаниясы» "Kaspi Bank" АҚ-ның Еншілес компаниясы" АҚ)
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары
28.08.2009
06-01-22/2288
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша келісім
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі:
01.10.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Халық" Сақтандыру компаниясы" Қазақстан Халық Банкінің еншілес ұйымы" АҚ (бұрынғы атауы - «Халық- Казахинстрах» Қазақстан Халық Банкінің Еншілес сақтандыру компаниясы» АҚ)
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары
30.08.2009
06-03-13/2093
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
1. сақтандыру төлемін жүзеге асырудан заңсыз бас тарту
Орындау мерзімі:
30.08.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
Орындалды
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"СК "Лондон-Алматы" АҚ
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары
31.08.2009
06-01-15/2993
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша келісім
Бұзушылық мәні:
1. Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының «Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдарының автоматтандырылған ақпарат жүйесiне енгiзiлген қосалқы бухгалтерлiк есептi және Бас бухгалтерлiк кiтапты жүргiзу туралы» 2003 жылғы 6 желтоқсандағы № 435 қаулысының талаптарын орындамау.
Орындау мерзімі:
31.08.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"НОМАД Иншуранс" Сақтандыру компаниясы" АҚ
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары
31.08.2009
10-01-22/8380
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
1. "Бағалы қағаздар рыногы туралы" ҚР Заңының 67-бабының 4-тармағын бұзылған (аффилиирленген тұлғалар бойынша )
Орындау мерзімі:
31.08.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
Орындалды
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Виктория" СК» АҚ
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары
02.09.2009
06-01-22/2260
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
1. Әртараптандыру нормативтері бұзылған үшін
Орындау мерзімі:
30.09.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
Орындалды
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
