"Темiрбанк" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
12.06.2007
94
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
20188
Бұзушылық мәні:
1. әкімшілік құқық бұзушылық банктердiң, банк операцияларының жекелеген түрлерiн жүзеге асыратын ұйымдардың Қазақстан Республикасының банк заңдарына сәйкес тыйым салынған не Қазақстан Республикасының банк заңдарын бұза отырып, сол сияқты олардың құқық қабiлеттiлiгi шегiнен тыс операциялар мен мәмiлелердi жүзеге асыруында көрініс тапты.
Орындау мерзімі:
12.06.2007
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 5
- Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексі
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Темiрбанк" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
12.06.2007
93
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
20655
Бұзушылық мәні:
1. әкімшілік құқық бұзушылық банктердiң, банк операцияларының жекелеген түрлерiн жүзеге асыратын ұйымдардың Қазақстан Республикасының банк заңдарына сәйкес тыйым салынған не Қазақстан Республикасының банк заңдарын бұза отырып, сол сияқты олардың құқық қабiлеттiлiгi шегiнен тыс операциялар мен мәмiлелердi жүзеге асыруында көрініс тапты.
Орындау мерзімі:
12.06.2007
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 5
- Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексі
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Altyn Bank" АҚ China Citic Bank Corporation Limited ЕБ) (бұрынғы атауы "Altyn Bank" АҚ ("Қазақстан Халық Банкі" АҚ ЕБ))
Екінші деңгейдегі банк
15.06.2007
02-03-52/1623
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі:
21.06.2007
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
“БТА Банкі" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
15.06.2007
10-14/1973
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
1. Банктер туралы заңының 46-бабына сәйкес банкке қатысты Банк қызметін тексеру қорытындысы бойынша бар кемшіліктерді мойындау фактісі және Банк басшылғының оларды жою бойынша жоспарланған іс-шаралар тізбесімен кепілдігі бар міндеттеме -хат түрінде шектеулі ықпал ету шарасы қолданылды.
Орындау мерзімі:
25.06.2007
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
26.06.07ж.№18808 және 02.07.07ж. №19302 хаттарымен орындалды
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Altyn Bank" АҚ China Citic Bank Corporation Limited ЕБ) (бұрынғы атауы "Altyn Bank" АҚ ("Қазақстан Халық Банкі" АҚ ЕБ))
Екінші деңгейдегі банк
15.06.2007
02-03-52/1623
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
1. Банктер туралы заңының 46-бабына сәйкес банкке қатысты пруденциалдық нормативтерінің есебін белгіленген мерзімде бермегені үшін міндеттеме - хат түрінде шектеулі ықпал ету шарасы қолданылды
Орындау мерзімі:
21.06.2007
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
21.06.07ж.№AMIFSD - 070056 хатымен орындалған
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Ситибанк Қазақстан" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
15.06.2007
02-03-52/1622
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
1. Банктер туралы заңының 46-бабына сәйкес банкке қатысты кумәнді пруденциалдық нормативтерінің есебін ұсынғаны үшін міндеттеме -хат түрінде шектеулі ықпал ету шарасы қолданылды
Орындау мерзімі:
22.06.2007
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
22.06.07ж.№1- 442 хатымен орындалған
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
«Дочерняя организация Народного Банка Казахстана «Halyk Capital» АҚ
АӨҚО брокерлері-дилерлері
08.11.2008
05-01-18/4623
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі:
28.04.2012
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"First Heartland Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "ЭкспоКредит Банкі" АҚ )
Екінші деңгейдегі банк
19.06.2007
04-01-15/1980
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
1. Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес банкке қатысты Банкпен айрықша қатынастар бойынша байланысы бар тұлғалардың тізілімін заңнамада белгіленген мерзімде бермегені үшін жазбаша ұйғарым түрінде шектеулі ықпал ету шарасы қолданылды
Орындау мерзімі:
29.06.2007
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
Орындалды
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
«Дочерняя организация Народного Банка Казахстана «Halyk Capital» АҚ
АӨҚО брокерлері-дилерлері
08.11.2008
05-01-18/4624
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі:
28.04.2012
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
«Астана-финанс» брокерлік компаниясы» АҚ
АӨҚО брокерлері-дилерлері
17.02.2009
23
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
190 950 тг.
Бұзушылық мәні:
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 195-1
-
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
