«Қолданылған шаралар

276000

1. №49 Қағидасының 11-тармағының 2-тармақшасын бұзу

12.07.2023

1. Статья: 11 Пункт: 2 - Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидасы

1. Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы

Алматинский городской филиал (Алматы)

483000

1. қаржы мониторингі субъектілерінің клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенифициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру жөніндегі шараларды қабылдамауы

08.08.2023

1. Статья: 214 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексі

1. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы

Алматинский городской филиал (Алматы)

483000

1. қаржы мониторингі субъектілерінің клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенифициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру жөніндегі шараларды қабылдамауы

08.08.2023

1. Статья: 214 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексі

1. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы

Алматинский городской филиал (Алматы)

276 000

1. «Төре-А» ЖШС-гі № 49 Қағидалардың 11-тармағының 2) тармақшасында көзделген біліктілік талаптарын сақтамаған, өйткені бейнебақылауды ұйымдастыру кассирдің жұмыс аймағының көрінуін қамтамасыз етпейді.
2. «Төре-А» ЖШС-нің Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзғаны, оның ішінде лицензияланатын қызмет түрлеріне қойылатын біліктілік талаптарына сәйкес емстігі көрсетілген әкімшілік құқық бұзушылық жасалғаны анықталды.

1. -
2. Статья: 464 Пункт: 1 - 464-баптың 1-тармағы «Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу»

Айыппұл төленді, 19.06.2023ж. № 58 төлем тапсырмасы.

1. 2019 жылғы 04 сәуірдегі № 49 ҚР Ұлттық Банкі басқармасының қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру қағидалары
2. Қазақстан Республикасының Әкімшілік Құқық-Бұзушылық жөнделік кодексі

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

Ескерту

1. Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актісінде көзделген есептілікті ұсыну мерзімін бұзу

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасы Кодексі

1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша

Актюбинский филиал (Актобе)

ескерту

1. Уәкілетті банктің немесе клиенттердің тапсырмалары бойынша валюталық операцияларды жүзеге асыратын бағалы қағаздар нарығына кәсіби қатысушының Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актісінде көзделген, Қазақстан Республикасының ішкі валюта нарығындағы сұраныс пен ұсыныс көздерін мониторингтеу мақсаттары үшін толық емес және (немесе) анық емес есепті ұсынуы

1. Статья: 218 Пункт: 3 -

1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Постоянное представительство Национального Банка Республики Казахстан в городе Алматы

ескерту

1. Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актісінде белгіленген Қазақстан Республикасының ішкі валюта нарығында қолма-қол ақшасыз шетел валютасын сатып алу және (немесе) сату тәртібін бұзу

1. Статья: 252 Пункт: 1-1 - Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актісінде белгіленген, Қазақстан Республикасының ішкі валюта нарығында қолма-қол ақшасыз шетел валютасын сатып алу және (немесе) сату тәртібін бұзу – ескерту жасауға алып келеді.

1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Постоянное представительство Национального Банка Республики Казахстан в городе Алматы

ескерту

1. Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актісінде көзделген валюталық бақылау агентінің экспорт немесе импорт бойынша валюталық шарттар бойынша есеп беру мерзімін бұзуы

1. Статья: 217 Пункт: 5 -

1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Постоянное представительство Национального Банка Республики Казахстан в городе Алматы

предупреждение

1. Уәкілетті банктің немесе клиенттердің тапсырмалары бойынша валюталық операцияларды жүзеге асыратын бағалы қағаздар нарығына кәсіби қатысушының Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актісінде көзделген, Қазақстан Республикасының ішкі валюта нарығындағы сұраныс пен ұсыныс көздерін мониторингтеу мақсаттары үшін толық емес және (немесе) анық емес есепті ұсынуы

1. Статья: 218 Пункт: 3 -

1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Постоянное представительство Национального Банка Республики Казахстан в городе Алматы

1. Статья: 212 Пункт: 2 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасы Кодексі

1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша

Костанайский филиал (Костанай)