Примененные меры

1. Уполномоченная организация не обеспечила полноту и объективность данных указанных в отчете о движении иностранной валюты и обменных операциях, проведенных через обменные пункты за июль 2022 года (приложение № 13)
2. Представление уполномоченной организацией неполного и (или) недостоверного отчета о деятельности по организации обменных операций с наличной иностранной валютой, предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан

04.09.2023

1. Статья: 19 Пункт: подпункт 2, пункт 3 -
2. Статья: 218 Пункт: 7 -

1. Закон Республики Казахстан «О валютном регулировании и валютном контроле»
2. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

1. Уполномоченная организация не обеспечила полноту и объективность данных указанных в отчете о движении иностранной валюты и обменных операциях, проведенных через обменные пункты за март 2022 года (приложение № 13)
2. Представление уполномоченной организацией неполного и (или) недостоверного отчета о деятельности по организации обменных операций с наличной иностранной валютой, предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан

04.09.2023

1. Статья: 19 Пункт: подпункт 2, пункт 3 -
2. Статья: 218 Пункт: 7 -

1. Закон Республики Казахстан «О валютном регулировании и валютном контроле»
2. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

1. ТОО «Sweet Money» не обеспечена полнота и объективность данных указанных в отчете о движении иностранной валюты и обменных операциях, проведенных через обменные пункты за февраль 2022 года
2. Представление уполномоченной организацией неполного и (или) недостоверного отчета о деятельности по организации обменных операций с наличной иностранной валютой, предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан

04.09.2023

1. Статья: 19 Пункт: подпункт 2, пункт 3 -
2. Статья: 218 Пункт: 7 -

1. Закон Республики Казахстан «О валютном регулировании и валютном контроле»
2. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

1. Нарушение финансовыми организациями, филиалами банков – нерезидентов Республики Казахстан, филиалами страховых (перестраховочных) организаций – нерезидентов Республики Казахстан, филиалами страховых брокеров – нерезидентов Республики Казахстан, организацией, гарантирующей осуществление страховых выплат, организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность, коллекторскими агентствами, кредитными бюро и платежными организациями предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Туркестанский филиал (Туркестан)

1. представление недостоверного отчета по уведомлению о проведенных валютных операций

1. Статья: 217 Пункт: 3 -

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Постоянное представительство Национального Банка Республики Казахстан в городе Алматы

1. Некорректное представление отчетных сведений

1. Статья: 7, 13, 21 - Правила представления сведений о платежных услугах, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 августа 2016 года № 213

1. По вопросам соблюдения законодательства по платежам и платежным системам

Центральный аппарат

1. Некорректное представление отчетных сведений

1. Статья: 7, 13, 21 - Правила представления сведений о платежных услугах, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 августа 2016 года № 213

1. По вопросам соблюдения законодательства по платежам и платежным системам

Центральный аппарат

1. Некорректное представление отчетных сведений

1. Статья: 7, 13, 21 - Правила представления сведений о платежных услугах, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 августа 2016 года № 213

1. По вопросам соблюдения законодательства по платежам и платежным системам

Центральный аппарат

1. ТОО «Tema Group» не соблюдены требования подпункта 2) пункта 11, пунктов 42, 49 Правил №49, а также пункт 12 Правил №47
2. ТОО «Tema Group» не соблюдены требования подпункта 1) пункта 3 статьи 5 Закона

01.09.2023

2. Статья: 5 Пункт: пп.1 п.3 - Закон РК «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утв. ПП НБ РК от 04.04.2019г. № 49/Правила автоматизации бух. учета, утв. ПП НБ РК от 27.03.2017г. № 47
2. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Шымкентский филиал (Шымкент)

1. представление недостоверного отчета по валютным договорам по экспорту или импорту

1. Статья: 217 Пункт: 7 -

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Постоянное представительство Национального Банка Республики Казахстан в городе Алматы