Примененные меры

1. не истребование документа удостоверения личности клиента при совершении обменной операции

24.07.2023

1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49

Северо-Казахстанский филиал (Петропавловск)

1. установлены нарушения требований Правил автоматизации ведения бухгалтерского учета, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 марта 2017 года №47

31.08.2023

1. - ПП НБРК от 27.03.2017. № 47

1. По вопросам соблюдения требований правил автоматизации ведения бухгалтерского учета

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. предоставление недостоверной отчетности

1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49

Северо-Казахстанский филиал (Петропавловск)

276000

1. ТОО «ҚАЗЫНА» совершено административное правонарушение, выразившееся в нарушении установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности, ответственность за которое предусмотрена частью 1 статьи 464 КоАП.

28.08.2023

1. Статья: 11 Пункт: 2 -

1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49

Центральный аппарат

1. Нарушение срока представления уполномоченной организацией отчета о деятельности по осуществлению обменных операций с наличной иностранной валютой, предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан (Приложение 13)

1. Статья: Пункт 63 -

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49

Шымкентский филиал (Шымкент)

Предупреждение

1. Проведение уполномоченным банком платежа и (или) перевода денег по валютной операции без представления валютного договора или валютного договора с присвоенным учетным номером, когда представление такого валютного договора является обязательным в соответствии с нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан

1. Статья: 210 Пункт: 1 -

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Центральный аппарат

Предупреждение

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Центральный аппарат

предупреждение

1. Нарушение коллекторским агентством предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления отчета об уставном капитале

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

За нарушение срока представления отчета об уставном капитале по форме, согласно приложению 11 к ПП НБРК от 30.06.2017г. №112

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Жамбылский филиал (Тараз)

предупреждение

1. Нарушение коллекторским агентством предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

За нарушение срока представления отчета об уставном капитале по форме, согласно приложению 11 к ПП НБРК от 30.06.2017г. №112

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Жамбылский филиал (Тараз)

690000

1. сведения и информация о проведенной 14 апреля 2023 года операции по продаже 3 000 000 российских рублей (16 890 000 тенге в эквиваленте по рыночному курсу), ТОО «Пайда2005» не представлены в уполномоченный орган

1. Статья: 214 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Центральный филиал (Нур-Султан)