Примененные меры

1. ТОО для деятельности по осуществлению обменных операций с наличной иностранной валютой, в обменном пункте не обеспечило наличие размера не менее 100 (ста) процентов от минимального уставного капитала (100 млн. тенге)
2. Деньги не относящиеся к деятельности ТОО хранились в помещении операционной кассы обменного пункта
3. Фиксация данных клиента в журнале реестров осуществлена на основании данных документа удостоверяющих личность не предусмотренными пунктом 1 статьи 6 Закона Республики Казахстан «О документах, удостоверяющих личность»
4. СФМ неприняты меры по надлежащей проверке клиентов
5. Непринятие субъектами финансового мониторинга мер по надлежащей проверке клиентов

24.05.2024

1. Статья: 33-1 - Для деятельности по осуществлению обменных операций с наличной иностранной валютой уполномоченная организация ежедневно обеспечивает наличие на своих банковских счетах и (или) в кассе обменного пункта денег в тенге или иностранной валюте, а также аффинированного золота в слитках (при наличии) в размере не менее 100 (ста) процентов от минимального размера уставного капитала. Расчет эквивалента суммы денег в иностранной валюте, находящихся на банковских счетах и (или) в кассе обменного пункта уполномоченной организации, в тенге осуществляется с использованием рыночного курса обмена валют
2. Статья: Пункт 41 -
3. Статья: П. 51 Пункт: 3 -
4. Статья: 5 Пункт: пункт 3 подпункт 1) -
5. Статья: 214 Пункт: 4 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49
4. Закон Республики Казахстан от 28.08.2009г. «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан № 49
5. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

Костанайский филиал (Костанай)

1. Нарушен пункт 24 Правил №64

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. Нарушен пункт 24 Правил №64

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. Нарушен пункт 24 Правил №64

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. представление недостоверного отчета

1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49

Северо-Казахстанский филиал (Петропавловск)

Предупреждение

1. Проведение уполномоченным банком платежа и (или) перевода денег по валютной операции без представления валютного договора или валютного договора с присвоенным учетным номером, когда представление такого валютного договора является обязательным в соответствии с нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан.

1. Статья: 210 Пункт: 1 -

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Центральный аппарат

Предупреждение

1. Нарушение предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления отчетности

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Карагандинский филиал (Караганда)

609 180

1. Представление недостоверных отчетов о деятельности по организации обменных операций с наличной иностранной валютой, предусмотренных нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан

1. Статья: 218 Пункт: 8 -

1. Организация обменных операций с наличной иностранной валютой

Центральный аппарат

295360

1. нарушение подпункта 2) пункта 11 Правил №49

02.07.2024

1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49

Алматинский городской филиал (Алматы)

Предупреждение

1. Представление агентом валютного контроля неполного и (или) недостоверного отчета по уведомлению о проведенных валютных операциях, предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан

1. Статья: 217 Пункт: 3 -

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Постоянное представительство Национального Банка Республики Казахстан в городе Алматы