«Қолданылған шаралар

Жазбаша нұсқама

1. №49 Қағидалардың 51-тармағын бұза отырып, тізілімдер журналында клиенттердің жеке басын куәландыратын құжаттардың қолданылу мерзімі жоқ
2. 2023 жылғы 1 жартыжылдық пен 2024 жылғы 1 жартыжылдық (3 Қосымша) аралығындағы есептерде көрсетілген операциялардың кодтары тізілім журналдарындағы операциялардың деректеріне сәйкес келмейді, Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының №91 қаулысына сәйкес клиенттің айырбастау пункттері арқылы қолма-қол шетел валютасын сатып алуы кезінде 0211 кодының орнына – 0221, клиенттің айырбастау пункттері арқылы қолма-қол шетел валютасын сатуы кезінде 0221 кодының орнына – 0211 көрсетілген

04.10.2024

1. Статья: 51 Пункт: 2 -

1. Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы
2.

Атырауский филиал (Атырау)

жазбаша нұсқама

1. Белгіленген өкімге сәйкес келмейтін бағам бойынша айырбастау операцияларын жүргізу. Клиенттің деректерін тіркеу жеке басын куәландыратын құжаттан емес.

02.10.2024

1. 2019 жылғы 04 сәуірдегі № 49 ҚР Ұлттық Банкі басқармасының қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру қағидалары

Северо-Казахстанский филиал (Петропавловск)

775320

1. Уәкілетті ұйымның Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актісінде көзделген, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру жөніндегі қызмет туралы анық емес есепті ұсынуы

26.10.2024

1. Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы

Жамбылский филиал (Тараз)

110760

1. Уәкілетті ұйымның Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актісінде көзделген, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру жөніндегі қызмет туралы анық емес есепті ұсынуы

25.10.2024

1. Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы

Жамбылский филиал (Тараз)

Ескерту

1. Уәкілетті ұйымның Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актісінде көзделген, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру жөніндегі қызмет туралы анық емес есепті ұсынуы

1. Статья: 218 Пункт: 7 -

1. Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы

Филиал в Алматинской области (город Қонаев)

1. 2022 жылғы қаңтар, ақпан, наурыз, сәуір, мамыр, маусым, тамыз, қыркүйек, қазан, қараша, желтоқсан, 2023 жылдың қаңтар, ақпан, наурыз, сәуір, мамыр, маусым, тамыз айлары үшін дұрыс емес есеп 13-қосымша.

1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. Қаржы ұйымдарының, Қазақстан Республикасының бейрезидент-банктері филиалдарының, Қазақстан Республикасының бейрезидент-сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары филиалдарының, Қазақстан Республикасының бейрезидент-сақтандыру брокерлері филиалдарының, сақтандыру төлемдерін жүзеге асыруға кепілдік беретін ұйымның, микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйымдардың, коллекторлық агенттіктердің, кредиттік бюролардың және төлем ұйымдарының Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актілерінде көзделген қаржылық немесе өзге де есептілікті ұсыну мерзімін бұзуы

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасы Кодексі

1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша

Туркестанский филиал (Туркестан)

1. 2014 жылғы 5 шілдедегі № 235-V ҚРЗ Қазақстан Республикасының «Әкімшілік құқық бұзушылық туралы» кодексі

Центральный аппарат

1. 2014 жылғы 5 шілдедегі № 235-V ҚРЗ Қазақстан Республикасының «Әкімшілік құқық бұзушылық туралы» кодексі

Центральный аппарат

1. 2022 жылғы наурыздағы есептің 13-қосымша дәйексіз ұсынылуы

1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша

Алматинский городской филиал (Алматы)