"Қазақстанның тұрғын үй құрылыс жинақ банкі" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
22.08.2024
240000800000425
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Ескерту
Салынған тәртіптік жаза:
Ескерту
Бұзушылық мәні:
1. Уәкілетті банктің немесе клиенттердің тапсырмалары бойынша валюталық операцияларды жүзеге асыратын бағалы қағаздар нарығына кәсіби қатысушының Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актісінде көзделген, Қазақстан Республикасының ішкі валюта нарығындағы сұраныс пен ұсыныс көздерін мониторингтеу мақсаттары үшін толық емес және (немесе) анық емес есепті ұсынуы
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 218
Пункт: 3
-
НҚА түрі
1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Постоянное представительство Национального Банка Республики Казахстан в городе Алматы
«Ершын» ЖШС
Уәкілетті ұйым
26.08.2024
247500800000939
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Ескерту
Бұзушылық мәні:
1. №49 Қағидалардың 63-тармағын бұзу
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1. 2019 жылғы 04 сәуірдегі № 49 ҚР Ұлттық Банкі басқармасының қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру қағидалары
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматинский городской филиал (Алматы)
«Ершын» ЖШС
Уәкілетті ұйым
26.08.2024
247500800000940
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Ескерту
Бұзушылық мәні:
1. №49 Қағидалардың 64-тармағын бұзу
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1. 2019 жылғы 04 сәуірдегі № 49 ҚР Ұлттық Банкі басқармасының қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру қағидалары
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматинский городской филиал (Алматы)
«Большая монета» ЖШС
Уәкілетті ұйым
26.08.2024
7528-24-00-3/37344
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
1550640
Бұзушылық мәні:
1. АЖ/ТҚҚ туралы Заңның 5 - бабы 3-тармағының 1) тармақшасын бұзу
Орындау мерзімі:
07.10.2024
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
Сот 12.08.2024ж. №247500800000759, №247500800000760, №247500800000761 хаттамаларын біріктірді.
НҚА түрі
1. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматинский городской филиал (Алматы)
«One Vision» ЖШС
Төлем ұйымы
05.09.2024
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Центральный аппарат
«КДМ» ЖШС
Уәкілетті ұйым
27.08.2024
243900800000046
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Ескерту
Салынған тәртіптік жаза:
Ескерту
Бұзушылық мәні:
1. 49 Қағидалардың 13-қосымшасы бойынша қате есепті ұсыну
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1. Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Костанайский филиал (Костанай)
"Казына Бурабай" ЖШС
Уәкілетті ұйым
20.08.2024
241100800000016
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Ескерту
Салынған тәртіптік жаза:
предупреждение
Бұзушылық мәні:
1. ЖШС 2023 жылғы ақпан, наурыз №49 Қағидаларға №13 қосымша бойынша дәйексіз есепті ұсынды.
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1. 2019 жылғы 04 сәуірдегі № 49 ҚР Ұлттық Банкі басқармасының қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру қағидалары
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Акмолинский филиал (Кокшетау)
«КАДЖАН» ЖШС
Уәкілетті ұйым
21.08.2024
25-04-16/1202
Қадағалап ден қою шаралары
Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама)
Бұзушылық мәні:
1. шоттардың жұмыс жоспарының №79 шоттардың үлгілік жоспарына сәйкес келмеуі, 2022 жылғы 4 тоқсандағы және 2023 жылғы 4 тоқсандағы активтердің, міндеттемелердің және капиталдың құрылымы, кірістер мен шығыстар туралы есептің дәйексіз ұсынылуы, сондай-ақ уәкілетті ұйымның қызметін жүзеге асыру кезінде бухгалтерлік есеп және қаржылық есептілік мәселесі бойынша жою және нормативтік құқықтық актілердің талаптарына сәйкес келтіру қажет. құқықтық актілер
Орындау мерзімі:
23.09.2024
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматинский городской филиал (Алматы)
"Константа-А" ЖШС
Уәкілетті ұйым
19.08.2024
241100800000014, 241100800000015
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
110760
Бұзушылық мәні:
1. ЖШС 2022 жылғы қазан, желтоқсан №49 Қағидаларға №13 қосымша бойынша дәйексіз есепті ұсынды.
Орындау мерзімі:
28.09.2024
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1. Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Акмолинский филиал (Кокшетау)
"Алтын-Аспан" ЖШС
Уәкілетті ұйым
15.08.2024
243500800000054
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Ескерту
Салынған тәртіптік жаза:
Ескерту
Бұзушылық мәні:
1. Уәкілетті ұйымның Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актісінде көзделген, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру жөніндегі қызмет туралы толық емес және анық емес есепті ұсынуы
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 218
Пункт: 7
-
НҚА түрі
1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Карагандинский филиал (Караганда)
