«Д.М. Автоломбард» ЖШС
Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым
19.12.2024
247100800000386
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Ескерту
Салынған тәртіптік жаза:
Ескерту
Бұзушылық мәні:
1. 222 Қағидаларға №11 қосымшада көзделген нысан бойынша есепті мерзімінде тапсырмау
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 212
Пункт: 1
- Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасы Кодексі
НҚА түрі
1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Центральный филиал (Нур-Султан)
«Д.М. Автоломбард» ЖШС
Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым
19.12.2024
247100800000385
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Ескерту
Салынған тәртіптік жаза:
Ескерту
Бұзушылық мәні:
1. 222 Қағидаларға №10 қосымшада көзделген нысан бойынша есепті мерзімінде тапсырмау
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 212
Пункт: 1
- Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасы Кодексі
НҚА түрі
1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Центральный филиал (Нур-Султан)
«Д.М. Автоломбард» ЖШС
Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым
19.12.2024
247100800000384
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Ескерту
Салынған тәртіптік жаза:
Ескерту
Бұзушылық мәні:
1. 222 Қағидаларға №9қосымшада көзделген нысан бойынша есепті мерзімінде тапсырмау
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 212
Пункт: 1
- Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасы Кодексі
НҚА түрі
1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Центральный филиал (Нур-Султан)
«Д.М. Автоломбард» ЖШС
Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым
19.12.2024
247100800000383
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Ескерту
Салынған тәртіптік жаза:
Ескерту
Бұзушылық мәні:
1. № 8-1, № 8-2 ПҚ № 41 қосымшада көрсетілген нысан бойынша есепті кеш тапсырмау.
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 212
Пункт: 1
- Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасы Кодексі
НҚА түрі
1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Центральный филиал (Нур-Султан)
«Д.М. Автоломбард» ЖШС
Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым
19.12.2024
247100800000382
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Ескерту
Салынған тәртіптік жаза:
Ескерту
Бұзушылық мәні:
1. 222 Қағидаларға №6 қосымшада көзделген нысан бойынша есепті мерзімінде тапсырмау
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 212
Пункт: 1
- Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасы Кодексі
НҚА түрі
1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Центральный филиал (Нур-Султан)
«K7 Exchange» ЖШС
Уәкілетті ұйым
04.12.2024
247500800001355
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Ескерту
Бұзушылық мәні:
1. №49 Қағидалардың 13-қосымшасы бойынша есепті дұрыс ұсынбау
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1. 2019 жылғы 04 сәуірдегі № 49 ҚР Ұлттық Банкі басқармасының қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру қағидалары
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматинский городской филиал (Алматы)
«Д.М. Автоломбард» ЖШС
Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым
03.12.2024
247100800000381
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Ескерту
Салынған тәртіптік жаза:
Ескерту
Бұзушылық мәні:
1. 222 Қағидаларға №6 қосымшада көзделген нысан бойынша есепті мерзімінде тапсырмау
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 212
Пункт: 1
- Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасы Кодексі
НҚА түрі
1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Центральный филиал (Нур-Султан)
«Вавилон финанс сервис» ЖШС
Уәкілетті ұйым
18.12.2024
1199-24-00-За/605
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
775320
Бұзушылық мәні:
1. "Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеу, бақылау және қадағалау туралы" Заңның 15-3-бабының 5 және 6-тармақтарының талаптарын бұзу
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Акмолинский филиал (Кокшетау)
"Магнат" ЖШС
Уәкілетті ұйым
23.04.2024
40-08-23/230 К_218
Қадағалап ден қою шаралары
Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама)
Бұзушылық мәні:
1. «Магнат» ЖШС директоры мемлекеттік реттеу туралы Заңның 15-3-бабының 5 және 6-тармақтарында көзделген міндеттерді орындамады. «Магнат» ЖШС тексеруші қызметкерлерге тексеру материалдарына тексерілетін құжаттар мен ақпараттың көшірмелерін қосу және тиісінше әкімшілік істі қалыптастыру мүмкіндігін ұсынудан бас тартты.
Орындау мерзімі:
24.04.2024
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 15-3
Пункт: 5
-
Ескерту:
Сот органдарында шағымдану барысында.
НҚА түрі
1. «Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттiк реттеу, бақылау және қадағалау туралы» Қазақстан Республикасының Заңы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)
"First Heartland Jýsan Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "Цеснабанк" АҚ )
Екінші деңгейдегі банк
02.12.2024
245500800000021, 245500800000022, 245500800000023, 245500800000024
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
221520
Бұзушылық мәні:
1. Уәкілетті банктің Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актісінде көзделген, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру жөніндегі қызмет туралы анық емес есептерді ұсынуы.
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 218
Пункт: 8
-
НҚА түрі
1. 2019 жылғы 04 сәуірдегі № 49 ҚР Ұлттық Банкі басқармасының қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру қағидалары
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Павлодарский филиал (Павлодар)
