«Қолданылған шаралар

1. 2019ж. 2 және 3 тоқсан бойынша қате есеп беру

1. Статья: 4-1 - 24. 09. 2014 ж. № 178 ҚРҰБ Басқармасының қаулысыны

1. Бухгалтерлік есепті жүргізу және қаржылық есептілікті құру бойынша талаптарды орындау мәселелері бойынша

Центральный филиал (Нур-Султан)

1. қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруды бұзу

13.02.2020

1. Статья: 49, 54 - № 49 Қағидалары

1. Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы

Западно-Казахстанский филиал (Уральск)

212080

1. Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу

1. Статья: 464 Пункт: 1 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексі

ҚР ҰБ Басқармасының 04.04.2019ж.№ 49 Қаулысымен бекітілген ҚР қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларының 11 тармағының 2) тармақшасының бұзылуы

1. Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы

Западно-Казахстанский филиал (Уральск)

212080

1. Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу

1. Статья: 464 Пункт: 1 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексі

ҚР ҰБ Басқармасының 04.04.2019ж.№ 49 Қаулысымен бекітілген ҚР қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларының 11 тармағының 2) тармақшасының бұзылуы

1. Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы

Западно-Казахстанский филиал (Уральск)

212080

1. Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу

1. Статья: 464 Пункт: 1 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексі

ҚР ҰБ Басқармасының 04.04.2019ж.№ 49 Қаулысымен бекітілген ҚР қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларының 11 тармағының 2) тармақшасының бұзылуы

1. Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы

Западно-Казахстанский филиал (Уральск)

1. ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі №49 қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын үйымдастыру қағидаларының талаптарын сақтамау

25.01.2020

1. Статья: 11 Пункт: 2 - 04.04.2019 ж. №49 ҚРда қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру ережесі
2. Статья: 49 - 04.04.2019 ж. №49 ҚРда қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру ережесі
3. Статья: 54 - 04.04.2019 ж. №49 ҚРда қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру ережесі

1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. № 49 Қағидаларының 11 тармағы 2 тармақшасының,
2. 49, 54 тармақтарының бұзылуы/
3. № 47 Қағидаларының 2 тармағының талаптарын сақтамау

20.02.2020

1. Статья: 11 Пункт: 2 - № 49 Қағидалары
2. Статья: 49, 54 - № 49 Қағидалары
3. Статья: 2 - № 47 Қағидалары

1. ҚР ҰБ Басқармасының 04.04.2019ж. № 49 қаулысымен бекітілген ҚР қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары/ ҚР ҰБ Басқармасының 27.03.2017ж. № 47 қаулысымен бекітілген Бухгалтерлік есепті автоматтандыру қағидалары

Западно-Казахстанский филиал (Уральск)

1. № 49 Ереженің 11-тармағының 2 тармақшасының, 40-тармағының; № 47 Ереженің 6, 9-тармағының, АЖ/ТҚҚ Заңының 10-бабының 2-тармағының бұзылуы

23.02.2020

1. Статья: 11 Пункт: 2 - № 49 Ереже
2. Статья: 40 - № 49 Ереже
3. Статья: 6, 9 - № 49 Ереже
4. Статья: 10 Пункт: 2 - Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы ҚР Заңы

1.

Западно-Казахстанский филиал (Уральск)

1. № 49 Ереженің 40, 49, 54-тармақтарының бұзылуы/ № 47 Ереженің 2-тармағына сәйкес келмеуі

23.02.2020

1. Статья: 40, 49, 54 - №49 Қағидалары
2. Статья: 2 - № 47 Қағидалары

1. ҚР ҰБ Басқармасының 04.04.2019ж. № 49 қаулысымен бекітілген ҚР қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары/ ҚР ҰБ Басқармасының 27.03.2017ж. № 47 қаулысымен бекітілген Бухгалтерлік есепті автоматтандыру қағидалары

Западно-Казахстанский филиал (Уральск)

408254

1. Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы

1. Статья: 214 Пункт: 1 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексі

1. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы

Западно-Казахстанский филиал (Уральск)