1477

Байланыс орталығы

Жұмыс күндері, 09:00-ден 18:30-ға дейін

"М-Тенге" ЖШС
Уәкілетті ұйым
05.02.2020
Номер взыскания № 6368-20-00-3/17 (Постановление суда от 17.01.2020г.)
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
388 850 (триста восемьдесят восемь тысяч восемьсот пятьдесят) тенге
Бұзушылық мәні:
1. Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын бұзу клиенттер туралы ақпаратты құжаттамалық түрде рәсімдеуді, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісті түрде тексеруді бұзған. өз қызметінде қаржылық мониторингке жататын ақша операцияларын жүргізу.
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1. Статья: 214 Пункт: 1 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексі
НҚА түрі
1. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)
"ҚАЗЫНА" ЖШС
Уәкілетті ұйым
13.01.2020
64-07-18/57
Шектеулі ықпал ету шаралары
Қадағалап ден қоюдың ұсынымдық шаралары
Бұзушылық мәні:
1. анық емес есептілікті ұсынды
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1. - ҚРҰБ Басқармасының «Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар есептілігінің тізбесін, нысандарын, мерзімдерін және оларды табыс ету қағидаларын бекіту туралы» 24.09.2014 жылғы № 178 қаулысына сәйкес 11-1-қосымша нысан бойынша анық емес, сол сияқты толық емес есептілікті ұсынды
НҚА түрі
1. 24.09.2014ж. № 178 ҚРҰБ Басқармасының қаулысы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Центральный филиал (Нур-Султан)
«Бастау-Валют-NA» ЖШС
Уәкілетті ұйым
14.01.2020
64-07-22/67
Шектеулі ықпал ету шаралары
Қадағалап ден қоюдың ұсынымдық шаралары
Бұзушылық мәні:
1. № 178 ҚРҰБ Басқармасының қаулысының 11-1 формасы бойынша қате есеп беру
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1. Статья: 4-1 - 24.09.2014ж. № 178 ҚРҰБ Басқармасының қаулысын
НҚА түрі
1. 24.09.2014ж. № 178 ҚРҰБ Басқармасының қаулысы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Центральный филиал (Нур-Султан)
"Жұлдыз Қазына Валют" ЖШС
Уәкілетті ұйым
04.02.2020
207900803000002
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Ескерту
Бұзушылық мәні:
1. есептілікті уақытынан кеш усыну
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1. Статья: 218 Пункт: 5 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексі
НҚА түрі
1. 24.09.2014ж. № 178 ҚРҰБ Басқармасының қаулысы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Южно-Казахстанский филиал (Шымкент)
"Астана Exchange" ЖШС
Уәкілетті ұйым
03.12.2019
№197500803000504
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
555 500 тенге
Бұзушылық мәні:
1. Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы
Орындау мерзімі:
28.01.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1. Статья: 214 Пункт: 1 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексі
НҚА түрі
1. Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы ҚР заңнамасының және ҚР қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру № 49 Қағидаларының талаптарын бұзушылық
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматинский городской филиал (Алматы)
"МИЛЛИОРДЕР" ЖШС
Уәкілетті ұйым
06.01.2020
38-03-42/21
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
1. мәлiметтерді беру мерзiмнiң бұзылуы
Орындау мерзімі:
24.01.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1. Статья: 214 Пункт: 1 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексі
НҚА түрі
1. Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы ҚР заңнамасының және ҚР қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру № 49 Қағидаларының талаптарын бұзушылық
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Южно-Казахстанский филиал (Шымкент)
"Фаварит-МС" ЖШС
Уәкілетті ұйым
15.01.2020
207900803000001
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Ескерту
Бұзушылық мәні:
1. Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша есептілікті уақтылы ұсынбау
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1. Статья: 218 Пункт: 5 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексі
НҚА түрі
1. Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы ҚР заңнамасының және ҚР қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру № 49 Қағидаларының талаптарын бұзушылық
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Южно-Казахстанский филиал (Шымкент)
"Начало" ЖШС
Уәкілетті ұйым
20.01.2020
31-06-30/60
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
1. № 49 Қағидаларының 11 тармағы 2 тармақшасы
2. № 49 Қағидаларының 49, 54 тармақтарының бұзылуы
3. № 47 Қағидаларының 2 тармағының талаптарын сақтамау
Орындау мерзімі:
20.02.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1. Статья: 11 Пункт: 2 - № 49 Қағидалары
2. Статья: 49, 54 - № 49 Қағидалары
3. Статья: 2 - № 47 Қағидалары
НҚА түрі
1. ҚР ҰБ Басқармасының 04.04.2019ж. № 49 қаулысымен бекітілген ҚР қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары/ ҚР ҰБ Басқармасының 27.03.2017ж. № 47 қаулысымен бекітілген Бухгалтерлік есепті автоматтандыру қағидалары
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Западно-Казахстанский филиал (Уральск)
"cash exghange" ЖШС
Уәкілетті ұйым
30.12.2019
64-07-22/3150
Шектеулі ықпал ету шаралары
Қадағалап ден қоюдың ұсынымдық шаралары
Бұзушылық мәні:
1. отсутствие у кассира опыта или справки о прохождении обучения, отсутствие в доступном для обозрения клиентами месте копий:лицензии, приложения, информации о кассире, отсутствие в Обменном пункте копии приказа о принятии кассира, документов на кассира, копии ПВК, документа с образцами подписей, копии рег.карточки на ККМ, копии договора с УБ., предоставление недоставерной отчетности, отсутствуют внутренние документы для автоматизации бух.учета.
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1. Статья: 11 Пункт: 4 -
2. Статья: 39 Пункт: 1, 2, 9 -
3. Статья: 40 -
4. Статья: 1 Пункт: 11-1 -
5. Статья: 9 -
НҚА түрі
1. // ҚР ҰБ Басқармасының 24.09.2014 ж. № 178 Қаулысы//Бухгалтерлік есепті жүргізуді автоматизациялау қағидалары №47, ҚР қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру № 49 Қағидалары
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Центральный филиал (Нур-Султан)
"Тараз "микроқаржы ұйымы" ЖШС
Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым
21.02.2020
203100803000003
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Ескерту
Бұзушылық мәні:
1. есепті уақтылы емес өткізу
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1. Статья: 212 Пункт: 1 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексі
НҚА түрі
1. Микроқаржылық қызмет туралы Қазақстан Республикасының Заңы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Жамбылский филиал (Тараз)
Жоғарыға