«Қолданылған шаралар

388 850 (триста восемьдесят восемь тысяч восемьсот пятьдесят) тенге

1. Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын бұзу клиенттер туралы ақпаратты құжаттамалық түрде рәсімдеуді, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісті түрде тексеруді бұзған. өз қызметінде қаржылық мониторингке жататын ақша операцияларын жүргізу.

1. Статья: 214 Пункт: 1 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексі

1. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

1. анық емес есептілікті ұсынды

1. - ҚРҰБ Басқармасының «Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар есептілігінің тізбесін, нысандарын, мерзімдерін және оларды табыс ету қағидаларын бекіту туралы» 24.09.2014 жылғы № 178 қаулысына сәйкес 11-1-қосымша нысан бойынша анық емес, сол сияқты толық емес есептілікті ұсынды

1. 24.09.2014ж. № 178 ҚРҰБ Басқармасының қаулысы

Центральный филиал (Нур-Султан)

1. № 178 ҚРҰБ Басқармасының қаулысының 11-1 формасы бойынша қате есеп беру

1. Статья: 4-1 - 24.09.2014ж. № 178 ҚРҰБ Басқармасының қаулысын

1. 24.09.2014ж. № 178 ҚРҰБ Басқармасының қаулысы

Центральный филиал (Нур-Султан)

1. есептілікті уақытынан кеш усыну

1. Статья: 218 Пункт: 5 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексі

1. 24.09.2014ж. № 178 ҚРҰБ Басқармасының қаулысы

Южно-Казахстанский филиал (Шымкент)

555 500 тенге

1. Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы

28.01.2020

1. Статья: 214 Пункт: 1 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексі

1. Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы ҚР заңнамасының және ҚР қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру № 49 Қағидаларының талаптарын бұзушылық

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. мәлiметтерді беру мерзiмнiң бұзылуы

24.01.2020

1. Статья: 214 Пункт: 1 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексі

1. Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы ҚР заңнамасының және ҚР қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру № 49 Қағидаларының талаптарын бұзушылық

Южно-Казахстанский филиал (Шымкент)

1. Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша есептілікті уақтылы ұсынбау

1. Статья: 218 Пункт: 5 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексі

1. Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы ҚР заңнамасының және ҚР қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру № 49 Қағидаларының талаптарын бұзушылық

Южно-Казахстанский филиал (Шымкент)

1. № 49 Қағидаларының 11 тармағы 2 тармақшасы
2. № 49 Қағидаларының 49, 54 тармақтарының бұзылуы
3. № 47 Қағидаларының 2 тармағының талаптарын сақтамау

20.02.2020

1. Статья: 11 Пункт: 2 - № 49 Қағидалары
2. Статья: 49, 54 - № 49 Қағидалары
3. Статья: 2 - № 47 Қағидалары

1. ҚР ҰБ Басқармасының 04.04.2019ж. № 49 қаулысымен бекітілген ҚР қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары/ ҚР ҰБ Басқармасының 27.03.2017ж. № 47 қаулысымен бекітілген Бухгалтерлік есепті автоматтандыру қағидалары

Западно-Казахстанский филиал (Уральск)

1. отсутствие у кассира опыта или справки о прохождении обучения, отсутствие в доступном для обозрения клиентами месте копий:лицензии, приложения, информации о кассире, отсутствие в Обменном пункте копии приказа о принятии кассира, документов на кассира, копии ПВК, документа с образцами подписей, копии рег.карточки на ККМ, копии договора с УБ., предоставление недоставерной отчетности, отсутствуют внутренние документы для автоматизации бух.учета.

1. Статья: 11 Пункт: 4 -
2. Статья: 39 Пункт: 1, 2, 9 -
3. Статья: 40 -
4. Статья: 1 Пункт: 11-1 -
5. Статья: 9 -

1. // ҚР ҰБ Басқармасының 24.09.2014 ж. № 178 Қаулысы//Бухгалтерлік есепті жүргізуді автоматизациялау қағидалары №47, ҚР қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру № 49 Қағидалары

Центральный филиал (Нур-Султан)

1. есепті уақтылы емес өткізу

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексі

1. Микроқаржылық қызмет туралы Қазақстан Республикасының Заңы

Жамбылский филиал (Тараз)