1477

Байланыс орталығы

Жұмыс күндері, 09:00-ден 18:30-ға дейін

«West money» ЖШС
Уәкілетті ұйым
28.11.2019
192300803000031
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Бұзушылық мәні:
1. КЖ/ТҚҚ Заңы 10-бабының 2-тармағы;
2. ӘҚБтК 214-бабының 1-бөлігі талаптарын бұзу
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1. Статья: 10 Пункт: 2 - КЖ/ТҚҚ Заңы
2. Статья: 214 Пункт: 1 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексі
Ескерту:
Жалпы қаулы 09.12.2019ж. келесі хаттамалар бойынша №192300803000034, №192300803000031, №192300803000042. Айыппұл 462 АЕК
НҚА түрі
1. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Атырауский филиал (Атырау)
АО "Мангистауская распределительная электросетевая компания"
Эмитент
06.12.2019
№40-4-17/1685
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша ескерту
Бұзушылық мәні:
1. Облигациялық бағдарлама шегінде облигацияларды шығару проспектісін оған енгізілген өзгерістер мен (немесе) толықтыруларды ескере отырып, уақтытылы орналастырмау
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1. Статья: 102 Пункт: 2 - Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңы
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Центральный аппарат
Эмитент
09.12.2019
40-4-17/1699
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша ескерту
Бұзушылық мәні:
1. Есеп беру тәртібін және мерзімдерін бұзу
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1. Статья: 102 Пункт: 2 - Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңы
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Центральный аппарат
«West money» ЖШС
Уәкілетті ұйым
28.11.2019
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
2333100,00 тенге
Бұзушылық мәні:
1. КЖ/ТҚҚ Заңы 10-бабының 2-тармағы талаптарын бұзу;
2. ӘҚБтК 214-бабының 1-бөлігі талаптарын бұзу
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1. Статья: 10 Пункт: 2 - КЖ/ТҚҚ Заңы
2. Статья: 214 Пункт: 1 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексі
Ескерту:
Жалпы қаулы 09.12.2019ж. келесі хаттамалар бойынша №192300803000034, №192300803000031, №192300803000042. Айыппұл 462 АЕК
НҚА түрі
1. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Атырауский филиал (Атырау)
"Медина и А" жауапкершілігі шектеулі серіктестігі
Уәкілетті ұйым
29.11.2019
191500803000008
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
202000
Бұзушылық мәні:
1. Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1. Статья: 464 Пункт: 1 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексі
НҚА түрі
1. Лицензиялау талаптарын сақтау мәлелелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Актюбинский филиал (Актобе)
Ұлттық киноны қолдау мемлекеттік орталығы
Эмитент
09.12.2019
40-4-17/1696
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша ескерту
Бұзушылық мәні:
1. Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1. Статья: 102 Пункт: пп.2 п.5 - Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңы
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Центральный аппарат
"ЮНГА" ЖШС
Уәкілетті ұйым
05.12.2019
197500803000508
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
555500
Бұзушылық мәні:
1. financial monitoring entities should take measures to properly check their customers (their representatives) and beneficial owners in accordance with the legislation of the Republic of Kazakhstan on combating the legalization (laundering) of criminally obtained incomes and the financing of terrorism.
Орындау мерзімі:
14.01.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1. Статья: 214 Пункт: 1 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексі
Ескерту:
Алматы қаласының МАӘС шешімі 12.19.2019 ж. жақсы
НҚА түрі
1. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматинский городской филиал (Алматы)
АО "EXPLORATION PRODUCTION АЛМЭКС"
Эмитент
09.12.2019
40-4-17/1697
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша ескерту
Бұзушылық мәні:
1. Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1. Статья: 102 Пункт: пп.2 п.5 - Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңы
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Центральный аппарат
"ЮНГА" ЖШС
Уәкілетті ұйым
05.12.2019
№197500803000507
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
378750
Бұзушылық мәні:
1. Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу
Орындау мерзімі:
14.01.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1. Статья: 464 Пункт: 2 -
Ескерту:
Алматы қаласының МАӘС шешімі 12.19.2019 ж. айыппұл салу
НҚА түрі
1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматинский городской филиал (Алматы)
"Петровское" АҚ
Эмитент
10.12.2019
40-4-17/1702
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
1. Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін
Орындау мерзімі:
25.12.2019
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1. Статья: 102 Пункт: 5 - Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңы
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Центральный аппарат
Жоғарыға