Примененные меры

1. Нарушение пункта 2 статьи 10 Закона ПОД/ФТ
2. Нарушение части 1 статьи 214 КоАП

1. Статья: 10 Пункт: 2 - Закон ПОД/ФТ
2. Статья: 214 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

Общее постановление от 09.12.2019г. по протоколам с №192300803000034, №192300803000031, №192300803000042. Штраф 462 МРП.

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Атырауский филиал (Атырау)

1. Несвоевременное размещение проспекта выпуска облигаций в пределах облигационной программы с учетом внесенных в него изменений и (или) дополнений

1. Статья: 102 Пункт: 2 - Закон РК "О рынке ценных бумаг"

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

1. Нарушение порядка и сроков предоставления отчетности

1. Статья: 102 Пункт: 2 - Закон РК "О рынке ценных бумаг"

Несвоевременное размещение информации о решении, принятом единственным акционером

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

2333100,00 тенге

1. Нарушение пункта 2 статьи 10 Закона ПОД/ФТ;
2. Нарушение части 1 статьи 214 КоАП

1. Статья: 10 Пункт: 2 - Закон ПОД/ФТ
2. Статья: 214 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

Общее постановление от 09.12.2019г. по протоколам №192300803000030, №192300803000032, №192300803000035, №192300803000038, №192300803000039, №192300803000044. Штраф 924 МРП.

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Атырауский филиал (Атырау)

202000

1. нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности

1. Статья: 464 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам соблюдения требований лицензирования

Актюбинский филиал (Актобе)

1. За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"

1. Статья: 102 Пункт: пп.2 п.5 - Закон РК "О рынке ценных бумаг"

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

555500

1. субъекты финансового мониторинга должны принимать меры по надлежащей проверке своих клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников в соответствии с законодательством Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

14.01.2020

1. Статья: 214 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

Постановление СМАС г. Алматы от 19.12.2019г. наложение штрафа

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"

1. Статья: 102 Пункт: пп.2 п.5 - Закон РК "О рынке ценных бумаг"

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

378750

1. нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности

14.01.2020

1. Статья: 464 Пункт: 2 -

Постановление СМАС г. Алматы от 19.12.2019г. наложение штрафа, с лишением лицензии

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"

25.12.2019

1. Статья: 102 Пункт: 5 - Закон РК "О рынке ценных бумаг"

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат