Примененные меры

1. нарушение организации обменных операций с наличной иностранной валютой

16.09.2019

1. Статья: 227 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
2. Статья: 214 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в РК №144 //Закон РК «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности» // Закон РК «О противодействии легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»

Алматинский городской филиал (Алматы)

4 330 375 тенге

1. Нарушение субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части документального фиксирования сведений о клиентах, проводивших операции, подлежащие финансовому мониторингу, а также невыполнение правил внутреннего контроля.

1. Статья: 214 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
2. Статья: 214 Пункт: 2 - "Неисполнение субъектами финансового мониторинга обязанностей по разработке, принятию и (или) исполнению правил внутреннего контроля и программ его осуществления либо несоответствие правил внутреннего контроля требованиям законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"

Постановление суда по делам №№ 196300803000362,196300803000363,196300803000364,196300803000365,196300803000366,196300803000367,196300803000368,196300803000369,196300803000370,196300803000371,196300803000372

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

202000

1. нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности

1. Статья: 464 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам соблюдения требований лицензирования

Филиал в области Жетісу (город Талдыкорган)

202 000

1. нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности

1. Статья: 464 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

Оплачено 23.12.2019 г.

1. По вопросам соблюдения требований лицензирования

Жамбылский филиал (Тараз)

1. Несвоевременное размещение списка аффилиированных лиц

1. Статья: 102 Пункт: 2 - Закон РК "О рынке ценных бумаг"

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

1. Несвоевременное размещение списка аффилиированных лиц по состоянию на 01.10.2019г.

1. Статья: 102 Пункт: 2 - Закон РК "О рынке ценных бумаг"

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

1. Несвоевременное представление отчетности по оформленным регистрационным свидетельствам или свидетельствам об уведомлении или по валютному мониторингу, по обменным операциям с наличной иностранной валютой

1. Статья: 218 Пункт: 5 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49

Южно-Казахстанский филиал (Шымкент)

202 000

1. нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности

1. Статья: 464 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

Оплачено 12.12.2019 г.

1. По вопросам соблюдения требований лицензирования

Жамбылский филиал (Тараз)

1. За нарушение порядка согласно п. 1 ст. 41 Закона РК "Об акционерных обществах"

23.12.2019

1. Статья: 41 Пункт: 1 - Закона РК "Об акционерных обществах"

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

202 000

1. нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности

1. Статья: 464 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

Оплачено 24.12.2019г

1. По вопросам соблюдения требований лицензирования

Жамбылский филиал (Тараз)