Примененные меры

1. нарушение организации обменных операций с наличной иностранной валютой

04.07.2019

1. Статья: 46 - Правила №144
2. Статья: 51, 53 Пункт: 1 - Правила №144
3. Статья: 5 - Закон о ПОД/ФТ (непринятие мер по надлежащей проверке клиента)

1. Закон Республики Казахстан от 28.08.2009г. «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан №144

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. Несвоевременное размещение информации о возбуждении в суде дела по корпоративному спору

1. Статья: 102 Пункт: пп.1 п.2 - Закон РК "О рынке ценных бумаг"

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

1. Неразмещение списка аффилиированных лиц

21.12.2019

1. Статья: 102 Пункт: 2 - Закон РК "О рынке ценных бумаг"

Исполнено 19.12.2019 (вх. №41879)

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

5 302 500,00

1. Нарушение субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части документального фиксирования, хранения и предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, их клиентах, надлежащей проверки клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников, приостановления и отказа от проведения операций, подлежащих финансовому мониторингу, защиты документов, полученных в процессе своей деятельности

1. Статья: 214 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

Постановление суда по делам №196300803000249,196300803000254,196300803000259,196300803000268,196300803000275196300803000276,196300803000277,196300803000278,196300803000279,196300803000283,196300803000288,196300803000292,196300803000294,196300803000296,196300803000307,196300803000317,196300803000319,196300803000325,196300803000329.

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

1. Нарушение субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части документального фиксирования, хранения и предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, их клиентах, надлежащей проверки клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников, приостановления и отказа от проведения операций, подлежащих финансовому мониторингу, защиты документов, полученных в процессе своей деятельности

1. Статья: 214 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

Постановление суда по делам №№ 196300803000243,196300803000244,1963008030000245,196300803000246,196300803000248,196300803000250,196300803000251,196300803000252,196300803000255,196300803000256,1963008030000257,196300803000258,196300803000260,196300803000262,196300803000264,196300803000265,196300803000266,196300803000267,196300803000269,196300803000270,196300803000272, 196300803000273,196300803000274,196300803000280,196300803000281,196300803000282,196300803000284,196300803000285,196300803000289,196300803000290,196300803000295, 196300803000298,196300803000299,196300803000302,196300803000303,196300803000304,196300803000306,196300803000308,196300803000309,196300803000310,196300803000311,196300803000313,196300803000314,196300803000315,196300803000316,196300803000318,196300803000320,196300803000321,196300803000326,196300803000327,196300803000328,196300803000331,196300803000297,196300803000247,196300803000286,196300803000330,196300803000261,196300803000271,19630080300263,196300803000322,196300803000293,196300803000324,196300803000323,196300803000253,196300803000300,196300803000312,196300803000291,196300803000305,196300803000301,196300803000287

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

3333000

1. Нарушение субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части документального фиксирования, хранения и предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, их клиентах, надлежащей проверки клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников, приостановления и отказа от проведения операций, подлежащих финансовому мониторингу, защиты документов, полученных в процессе своей деятельности

26.08.2019

1. Статья: 214 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. Закон Республики Казахстан от 28.08.2009г. «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан №144

Алматинский городской филиал (Алматы)

4 383 400 тенге

1. Нарушение субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части документального фиксирования, хранения и предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, их клиентах, надлежащей проверки клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников, приостановления и отказа от проведения операций, подлежащих финансовому мониторингу, защиты документов, полученных в процессе своей деятельности

1. Статья: 214 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
2. Статья: 214 Пункт: 2 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

Постановление суда по делам №№ 196300803000340,196300803000341,196300803000342,196300803000343,196300803000344,196300803000345,196300803000346,196300803000347,196300803000348,196300803000349,196300803000350

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

1. За нарушение законодательства Республики Казахстан по вопросам соблюдения требований валютного законодательства

31.07.2019

1. Статья: 46 - Правила №144
2. Статья: 51, 53 Пункт: 1 - Правила №144 (аналогичные нормы предусмотрены частью первой пункта 49, пунктами 51, 54 Правил №49 )
3. Статья: 5 - Закон о ПОД/ФТ (непринятие мер по надлежащей проверке клиента)

1. Закон Республики Казахстан от 28.08.2009г. «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан №144

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. пункт 38 Правил № 144 - проведение обменных операций в обменном пункте при несоответствии оборудования для обменного пункта требованиям пункта 31 Правил № 144 (технический сбой); пункт 51 Правил № 144: - при проведении в обменных пунктах ТОО «Магнат» обменных операций на сумму, превышающую эквивалент 500 000 (пятьсот тысяч) казахстанских тенге по курсу проведения обменной операции - неверное отражение признака резидентства в журнале реестров купленной и проданной наличной иностранной валюты (далее – журнал реестров); - отсутствие в электронном журнале реестров реквизитов и показателей, установленных формой приложения 11 к Правилам № 144; пункт 53 Правил № 144 - не фиксирование в журнале реестров при проведении операций на сумму, превышающую эквивалент 500 000,0 казахстанских тенге по курсу проведения обменной операции срока действия документа, удостоверяющего личность клиента и его юридического адреса.

1. - Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года №144 "Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан"

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

555500

1. Нарушение субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части документального фиксирования, хранения и предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, их клиентах, надлежащей проверки клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников, приостановления и отказа от проведения операций, подлежащих финансовому мониторингу, защиты документов, полученных в процессе своей деятельности

12.10.2019

1. Статья: 214 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. Закон Республики Казахстан от 28.08.2009г. «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан №144

Алматинский городской филиал (Алматы)