ДО АО Банк ВТБ (Казахстан)
Эмитент
12.12.2019
№40-4-17/1733
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. Несвоевременное размещение информации о погашении облигаций
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 102
Пункт: 2
- Закон РК "О рынке ценных бумаг"
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
АО "EVROASIA GLOBAL INVESTMENT"
Эмитент
13.12.2019
40-4-17/1763
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. За нарушение порядка раскрытия информации, установленного ст. 102 Законом Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг"
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 102
Пункт: пп.8 п.2
- Закон РК "О рынке ценных бумаг"
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО "АФ ИПОТЕКА"
Эмитент
23.12.2019
40-4-17/1807
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. За нарушение порядка раскрытия информации, установленного ст. 102 Законом Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг"
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 102
Пункт: пп.8 п.2
- Закон РК "О рынке ценных бумаг"
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
ТОО "Специальная Финансовая Компания "DC"
Эмитент
26.12.2019
40-4-17/1842
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 102
Пункт: пп.1 п.5
- Закон РК "О рынке ценных бумаг"
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
АО "Научный центр педиатрии и детской хирургии"
Эмитент
13.12.2019
40-4-17/1762
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. За нарушение порядка раскрытия информации, установленного ст. 102 Законом Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг"
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 102
Пункт: пп.8 п.2
- Закон РК "О рынке ценных бумаг"
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
АО "Астанаэнергосервис"
Эмитент
22.11.2019
40-4-17/1605
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Неразмещение списка аффилиированных лиц
Срок исполнения:
13.12.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 102
Пункт: 2
- Закон РК "О рынке ценных бумаг"
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
АО "Западно - Казахстанская распределительная электросетевая компания"
Эмитент
25.11.2019
40-4-17/1614
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 102
Пункт: пп.2 п.5
- Закон РК "О рынке ценных бумаг"
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
АО "СПК "Тобол"
Эмитент
29.11.2019
40-4-17/1655
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 102
Пункт: пп.8 п.2
- Закон РК "О рынке ценных бумаг"
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
АО "Научно-исследовательский и проектный институт нефти и газа"
Эмитент
18.12.2019
№40-4-17/1772
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Несоответствие внутреннего документа Общества требованиям законодательства Республики Казахстан
Срок исполнения:
28.02.2020
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
АО "Завод имени С. М. Кирова"
Эмитент
18.12.2019
40-4-17/1775
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. Нарушение порядка и сроков предоставления отчетности
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 102
Пункт: 2
- Закон РК "О рынке ценных бумаг"
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
