«Қолданылған шаралар

1. Төлем тапсырмаларын орындау тәртібін бұзулуы

22.09.2017

1. Статья: 32 Пункт: 6 - "Төлемдер және төлем жүйелері туралы" Заң
2. Статья: 36 Пункт: пп.1 п.2 - Банктер және банк қызметі туралы Заңның

№27-11/5665 2017 ж. 12.09. хатымен орындалды

1. Қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша

Филиал в области Жетісу (город Талдыкорган)

1. Банктер туралы Заңның 20-бабы 13-тармағының талаптарына сәйкес келмеуі үшін атқарушы орган басшысының өкілеттіктерін тоқтату жөнінде шаралар қабылдау

31.10.2017

1. Статья: 20 Пункт: 13 - «Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы» Қазақстан Республикасы Заңы

1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша

Центральный аппарат

1. төлемдер немесе аударымдарды жүргізу туралы нұсқаусыз ақша қаражаттарын есептен шығару

15.11.2017

1. Статья: 749 Пункт: 1 - ҚР Азаматтық Кодекс

31.10.2017ж. №27-11/6510 хатымен орындалды.

1. Төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Жамбылский филиал (Тараз)

1. Бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру бойынша талаптарды бұзғаны үшін

1. - №272 Қағиданың талаптары

1. Бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру ережелерінің талаптарын орындау мәселелері бойынша

Центральный аппарат

1. Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 208 Қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасының аумағында қолма-қол ақшасыз төлемдерді және (немесе) ақша аударымдарын жүзеге асыру қағидалардың 138-ші тармағын бұзылуы

07.12.2017

1. Статья: 138 - Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасының аумағында қолма-қол ақшасыз төлемдерді және (немесе) ақша аударымдарын жүзеге асыру № 208 ережесі

1. Ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Павлодарский филиал (Павлодар)

1. Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы Қазақстан Республикасының заңының 46-бабына сәйкес Ұйымға Қазақстан Республикасының заңнамасын бұзғаны үшін жазбаша нұсқама қолданылды

24.11.2017

1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша

Центральный аппарат

1 500 тенге

1. «Төлемдер мен төлемдер жүйесі туралы» Қазақстан Республикасының Заңы бас тартуды көздеген жағдайларда ақшаны төлеу немесе аудару туралы нұсқаулықты орындау.

1. Статья: 220 Пункт: 4-1 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексі

1 500 теңге мөлшерінде айыппұл 07.12.2017 ж. төленді.

1. Төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

1. Шоттың кіріс сомасының 50% -дан астамын алу

28.02.2018

1. Статья: 36 - «Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы» Заңның
2. Статья: 32 - ҚР «Төлемдер және төлем жүйесі туралы» Заңның
3. Статья: 137 - 31.08.2016 ж. № 208 Қазақстан Республикасының аумағында қолма-қол ақшасыз төлемдерді және (немесе) ақша аударымдарын жүзеге асыру қағидалары

№ 30-13/1060 2018 ж. 27.02. хатымен орындалды

1. Қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша

Филиал в области Жетісу (город Талдыкорган)

1 443 000 KZT

1. Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйым дәексіз мәліметтері бар есептеме бергені үшін ұйымға әкімшілік жаза қолданылды

1. Статья: 213 Пункт: 3 - Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексі

1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша

Центральный аппарат

1. Пруденциальлық нормативтерді бұзған үшін

1. Статья: 46 - Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңнамасының талаптарын бұзған үшін Банкке жазбаша нұсқама қолданылды

1. Пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу

Центральный аппарат