«Қолданылған шаралар

1. меншікті капиталдың сәйкес болмауы

01.07.2017

1. Статья: 7 - Пруденциалдық нормативтердi және микроқаржы ұйымының сақтауы мiндеттi басқа да нормалар мен лимиттердi және оларды есептеу әдістемесін, сондай-ақ олардың орындалуы туралы есептілік берудің нысандарын және мерзiмдерiн бекіту туралы

1. Пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу

Карагандинский филиал (Караганда)

363 040 тенге

09.07.2017

1. Статья: 214 Пункт: 2 - «Қаржы мониторингі субъектілерінің ішкі бақылау қағидаларын және оны жүзеге асыру бағдарламаларын әзірлеу, қабылдау және (немесе) орындау жөніндегі міндеттерді орындамауы не ішкі бақылау қағидаларының Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасының талаптарына сәйкес келмеуі»

1. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы

Южно-Казахстанский филиал (Шымкент)

226900

1. Бірнеше рет белгіленген мерзімде қаржылық және басқа есепті ұсынбау

1. Статья: 212 Пункт: 2 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасы Кодексі

1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша

Костанайский филиал (Костанай)

340350

1. Қарыз ұсыну туралы шартта (микрокредитті) ҚР заңнамасымен белгіленген тәртіпте есептелген, жылдық тиімді сыйақы мөлшерінің көлемін көрсетпеу.

1. Статья: 211 Пункт: 5 - Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексі

1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша

Костанайский филиал (Костанай)

9076000

1. бухгалтерлік есепте олардың нәтижелерін тиісті түрде көрсетпей жүргізу

1. Статья: 239 Пункт: 3 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексі

1. Бухгалтерлік есепті жүргізу және қаржылық есептілікті құру бойынша талаптарды орындау мәселелері бойынша

Костанайский филиал (Костанай)

226900

1. Қаржылық және өзге де есептілікті белгіленген мерзімде бiрнеше рет ұсынбауы

1. Статья: 212 Пункт: 2 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасы Кодексі

1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша

Центральный филиал (Нур-Султан)

272280

1. Жазбаша нұсқаудың талаптарын уақытылы орындалмауы

1. Статья: 227 Пункт: 2 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексі

1. Қабылданған және (немесе) шектеулi ықпал ету шараларын қолдану арқылы жүктелген мiндеттердiорындамау, уақтылы орындамау

Центральный филиал (Нур-Султан)

1. Есеп беру тәртібін және мерзімдерін бұзу

25.05.2017

1. Статья: 7 Пункт: пп. 9 п.2 - «Микроқаржы ұйымдары туралы» Қазақстан Республикасы Заңы

№ 138 2017 ж. 22.05. хатымен орындалды

1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша

Филиал в области Жетісу (город Талдыкорган)

226900 тенге

1. Микроқаржы ұйымдарының Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкiнің нормативтік құқықтық актілеріне сәйкес ұсынылуы талап етiлетiн қаржылық және өзге де есептілікті белгіленген мерзімде бiрнеше рет (қатарынан күнтiзбелiк он екi ай iшiнде екi және одан да көп рет) ұсынбауы

1. Статья: 212 Пункт: 2 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасы Кодексі

1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша

Западно-Казахстанский филиал (Уральск)

1. Қызметтік кешенді тексеру барысында анықталған бұзушылықтар бойынша

27.06.2017

1. Статья: 28 - Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы

1.

Алматинский городской филиал (Алматы)