АҚ "EU Банк (ДБ "Еуразиялық банк" ЕБ АҚ)" (бұрынғы атауы - «БанкПозитив Қазақстан» АҚ)
Екінші деңгейдегі банк
03.08.2012
663/209/3267
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша ескерту
Бұзушылық мәні:
1. Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Агенттік Басқармасының 2006 жылғы 25 желтоқсандағы қаулысымен бекітілген №296 Активтерді жіктеу Ережесінің 28-2 тармағының талаптардың бұзған үшін банкке Жазбаша ескерту ықпал ету шектеулi шарасы қолданылды.
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
Банк 2012 жылғы 8 тамызға дейін Ережелердің талаптарына сәйкес резервтерді құрғандығын растайтын құжаттарды ұсынуы қажет. 07.08.2012ж. №1436 хатымен орындалды.
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Ситибанк Қазақстан" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
07.08.2012
663/209/3314
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша ескерту
Бұзушылық мәні:
1. ҚР Банктер Заңының 46 бабына сәйкес, Банк мазмұнында анық емес мәліметтері бар есептеме бергені үшін, банкке жазбаша ескерту жасалды
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Altyn Bank" АҚ China Citic Bank Corporation Limited ЕБ) (бұрынғы атауы "Altyn Bank" АҚ ("Қазақстан Халық Банкі" АҚ ЕБ))
Екінші деңгейдегі банк
13.08.2012
667/202/4627
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі:
31.08.2012
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Altyn Bank" АҚ China Citic Bank Corporation Limited ЕБ) (бұрынғы атауы "Altyn Bank" АҚ ("Қазақстан Халық Банкі" АҚ ЕБ))
Екінші деңгейдегі банк
13.08.2012
667/202/4627
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
1. Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2005 жылғы 30 қыркүйектегі №359 қаулысымен бекітілген екінші деңгейдегі банктерде тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйелерінің болуына қойылатын талаптар жөніндегі Нұсқаулықтың 12 тармақтың талабын бұзғаны үшін Банктен міндеттеме-хат талап етілді.
Орындау мерзімі:
31.08.2012
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
29.08.2012ж. №3093 хатымен орындалды.
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Темiрбанк" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
14.08.2012
663/209/3420
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша ескерту
Бұзушылық мәні:
1. ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес, Банк мазмұнында анық емес мәліметтері бар есептеме бергені үшін және ҚР Банктер туралы Заңының 40-бабы 7-тармағының талаптарын бұзған үшін, Банкке жазбаша ескерту жасалды
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
“БТА Банкі" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
14.08.2012
66908/534
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
1. Тексеру нәтижесінде анықталған келеңсіздіктер мен кемшіліктерді жоюға бағытталған іс шаралар жоспарын жүзеге асыру туралы
Орындау мерзімі:
10.11.2012
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Астана-Финанс" банкі АҚ
Екінші деңгейдегі банк
16.08.2012
663/124/3463
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша келісім
Бұзушылық мәні:
1. Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Комитетпен, Банк жане «Астана финанс» АҚ арасында Қазақстан Республикасының заңнамасындағы бұзушылықтарды жоюға бағытталған бір қатар іс-шаралартды қарастыратын жазбаша келісім жасалды.
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
Келісім оған Тараптар қол қойған күнінен бастап күшіне енеді (01.10.2012г.)
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Астана Банкі" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
16.08.2012
663/124/3463
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша келісім
Бұзушылық мәні:
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
АО "ABC Bank"
Екінші деңгейдегі банк
20.08.2012
665/110/1772
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі:
24.08.2012
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Еуразиялық банк" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
20.08.2012
668/204/4738
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша ескерту
Бұзушылық мәні:
1. Банктің «Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы» 1995 жылғы 31 тамыздағы №2444 Қазақстан Республикасы Заңының 29-бабы 8-тармағының екінші абзацын бұзғаны үшін
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
