«Fincraft» Инвестициялық Үй» АҚ
Инвестициялық қоржынды басқарушылар
02.08.2013
66-4-1-10/2997
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
1. «Бағалы қағаздар рыногы туралы» Қазақстан Республикасының Заңы 63-бабының 2 тармақ талаптарын бұзғаны үшін |
Орындау мерзімі:
21.08.2013
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
орындалды|
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
«АСЫЛ-ИНВЕСТ» АҚ
Инвестициялық қоржынды басқарушылар
05.08.2013
66-4-3-20/3060
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
1. Қазақстан Республикасының Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 9 - бабы 4 тармағы бұзылуы|
Орындау мерзімі:
03.09.2013
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
орындалды|
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
«Верный Капитал» АҚ
Инвестициялық қоржынды басқарушылар
08.08.2013
140
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
346 200тг.
Бұзушылық мәні:
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 193
Пункт: 1
-
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"First Heartland Jysan Invest" АҚ (бұрынғы атауы - "Цесна Капитал" АҚ)
Инвестициялық қоржынды басқарушылар
09.08.2013
66-4-2-10/3159
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
1. Комитетпен сұралып отыған ақпарат бойынша дұрыс емес мәлімет тапсырумен байланысты|
Орындау мерзімі:
23.08.2013
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
орындалды|
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
«Еуразиялық Капитал» АҚ
Инвестициялық қоржынды басқарушылар
09.08.2013
66-6-3-04/1759
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
1. Жоспарлы тексеру нәтижесінің Қортынды актінде көрсетілген бұзушылықтарды жоюға бағытталған түзету шараларын орындау қажеттігі жайында|
Орындау мерзімі:
26.08.2013
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
орындалды|
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
«Еуразиялық Капитал» АҚ
Инвестициялық қоржынды басқарушылар
09.08.2013
66-6-3-04/1758
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
1. Тексеру барысында анықталған кемшіліктерді мойындап және оларды қатал бекітілген мерзімде түзетіп, бұндай кателерді болдырмау жайлы басқарма кепілдігі бар міндеттеме хатты, жоспарланған шаралар тізбесін жөнелту жайында|
Орындау мерзімі:
26.08.2013
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
орындалды|
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
«Lancaster Invest» АҚ
Инвестициялық қоржынды басқарушылар
16.08.2013
66-4-2-05/3308
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
1. ҚР «Инвестициялық қорлар туралы» Заңының 37 бабы 9 тармағының 3) тармақшасының бұзылуына байланысты|
Орындау мерзімі:
30.09.2013
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
уақытылы орындалмады, айыпұл салынған. Орындалды 18.11.2013|
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
«Fincraft» Инвестициялық Үй» АҚ
Инвестициялық қоржынды басқарушылар
21.08.2013
66-4-1-05/3410
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
1. «Бағалы қағаздар рыногы туралы» Қазақстан Республикасының Заңы 58-бабының талаптарын бұзғаны үшін |
Орындау мерзімі:
10.09.2013
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
орындалды|
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Gold Investment Group" АҚ
Инвестициялық қоржынды басқарушылар
21.08.2013
66-4-1-05/3551
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі:
12.09.2013
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Gold Investment Group" АҚ
Инвестициялық қоржынды басқарушылар
21.08.2013
66-4-1-05/3551
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
1. Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі басқармасының 2012 жылғы 24 ақпандағы № 78 қаулысының талабын бұзғаны үшін |
Орындау мерзімі:
12.09.2013
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
орындалды|
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
