"Ситибанк Қазақстан" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
02.02.2011
05-01-18/136/1967
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
1. Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Банк брокерлік және дилерлік қызмет көрсету есебін бекітілген уақытта ұсынбағандықтан банктен міндеттеме - хат талап етілді.
Орындау мерзімі:
10.02.2011
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
03.02.11ж. № 1-4965 хатымен орындалды
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Инвестициялық қоржынды басқарушылар
18.09.2009
05-02-11/4462
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі:
28.09.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Нұрбанк" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
04.02.2011
10-02-02/703/2212
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
1. Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Банк филиал ашу ережелерін және Банктер туралы ҚР Заңының 29 бабтың 6 мен 8 тармақтардың 2) тармақшаларының талаптарын бұзғанүшін банкке жазбаша ұйғарым шығарылды.
Орындау мерзімі:
07.03.2011
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
28.02.11ж. № 12/941 хатымен орындалды
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
«Fincraft» Инвестициялық Үй» АҚ
Инвестициялық қоржынды басқарушылар
22.09.2009
05-02-13/4510
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі:
28.09.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Альфа-банк" ЕБ АҚ
Екінші деңгейдегі банк
07.02.2011
04-01-08/161/2229-И
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша ескерту
Бұзушылық мәні:
1. Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Агенттік Басқармасының 2005 жылғы 30 қыркүйектегі №359 қаулысымен бекітілген Екінші деңгейдегі банктерде тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйелерінің болуына қойылатын талаптар жөніндегі Нұсқаулығын бұзған үшін банкке жазбаша ескерту жасалды.
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
көзделмеген
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Темiрбанк" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
07.02.2011
04-01-08/177/2317
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
1. Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Агенттік Басқармасының 2005 жылғы 30 қыркүйектегі №359 қаулысымен бекітілген Екінші деңгейдегі банктерде тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйелерінің болуына қойылатын талаптар жөніндегі Нұсқаулығын бұзған үшін банкке жазбаша ұйғарым шығарылды.
Орындау мерзімі:
01.03.2011
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
28.02.11ж. № 9-3/680 хатымен орындалды
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
“БТА Банкі" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
08.02.2011
08-01-06/536/2456
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша ескерту
Бұзушылық мәні:
1. ҚР Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес, Екібастұз қаласы сотының 03.11.10ж. жеке ұйғарымын орындау мақсатында банкке жазбаша ұйғарым шығарылды.
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
көзделмеген
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
«Еуразиялық Капитал» АҚ
Инвестициялық қоржынды басқарушылар
24.09.2009
149
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
64 800 KZT
Бұзушылық мәні:
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 175-1
-
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Эксимбанк Қазақстан" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
08.02.2011
13
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
151200
Бұзушылық мәні:
1. әкімшілік құқық бұзушылық уәкiлеттi органға Қазақстан Республикасының банк заңдарына сәйкес табыс етiлуi қажет мәлiметтері жоқ ақпаратты табыс етуiнде көрініс тапты.
Орындау мерзімі:
08.02.2011
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 1
-
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"ЦентрКредит Банкі" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
10.02.2011
04-02-04/192/2629-и
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
1. Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Банк Банктер туралы ҚР Заңының 40 бабтың 7 тармағының талаптарын бұзғанүшін банкке жазбаша ұйғарым шығарылды.
Орындау мерзімі:
25.02.2011
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
