"Kompetenz" CК" АҚ (бұрынғы атауы - "Allianz Kazakhstan" (Альянз Қазақстан) Сақтандыру компаниясы АҚ)
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары
10.08.2010
129
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Көрсетілмеген
Салынған тәртіптік жаза:
70650
Бұзушылық мәні:
1. әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру төлемдерiн дер кезiнде жүзеге асырмауында көрініс тапты.
Орындау мерзімі:
10.08.2010
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 174
Пункт: 2
-
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"FATTAH FINANCE" (прежнее наименование-ТОО «AFC Capital») АҚ
АӨҚО брокерлері-дилерлері
19.06.2013
66-4-1-10/1861
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
1. Есептікті уақтылы өткізбеу себебімен |
Орындау мерзімі:
28.06.2013
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
орындалды|
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Kompetenz" CК" АҚ (бұрынғы атауы - "Allianz Kazakhstan" (Альянз Қазақстан) Сақтандыру компаниясы АҚ)
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары
10.08.2010
128
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Көрсетілмеген
Салынған тәртіптік жаза:
70650
Бұзушылық мәні:
1. әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру төлемдерiн дер кезiнде жүзеге асырмауында көрініс тапты.
Орындау мерзімі:
10.08.2010
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 174
Пункт: 2
-
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
«Астана-финанс» брокерлік компаниясы» АҚ
АӨҚО брокерлері-дилерлері
22.07.2013
66-4-2-10/2683
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
1. Жылдық есептер мәмілелер бойынша тапсырмаған|
Орындау мерзімі:
07.08.2013
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
орындалды|
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"АТФБанк" акционерлік қоғамының еншілес ұйымы - "АТФ Финанс" АҚ
АӨҚО брокерлері-дилерлері
21.08.2013
66-4-1-05/3399
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
1. Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі басқармасының 2012 жылғы 24 ақпандағы № 78 қаулысының талабын бұзғаны үшін |
Орындау мерзімі:
05.09.2013
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
орындалды|
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"ДСжМСҚК "Интертич" АҚ
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары
10.08.2010
06-01-11/846
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
1. "Құнды қағаздар нарығы туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 6 баптың 2 тармағында көрсетілген шартының орындалмауы
Орындау мерзімі:
31.08.2010
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
Орындалды
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"FATTAH FINANCE" (прежнее наименование-ТОО «AFC Capital») АҚ
АӨҚО брокерлері-дилерлері
04.09.2013
66-4-3-20/3714
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
1. «Бағалы қағаздар рыногы туралы» Қазақстан Республикасының Заңы 9 бабы 4-ші тармағының бұзылуы |
Орындау мерзімі:
09.10.2013
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
орындалды|
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"АТФБанк" акционерлік қоғамының еншілес ұйымы - "АТФ Финанс" АҚ
АӨҚО брокерлері-дилерлері
04.12.2013
66-4-1-05/5837
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
1. Бағалы қағаздар нарығында брокерлік және дилерлік қызметті, инвестициялық портфельді басқару жөніндегі қызметті жүзеге асыратын ұйымдар үшін тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйелерін қалыптастыру қағидаларының талаптары бұзылды, оның ішінде есептілікті уақытылы тапсырмауы |
Орындау мерзімі:
24.12.2013
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
орындалды|
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Пана Иншуранс" СК" АҚ
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары
18.08.2010
06-01-11/867
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
1. 2010ж.1 тамыз жағдайы бойынша шығындылық коэффициентін есептеу жөніндегі есепте деректер алшақтығы анықталды
Орындау мерзімі:
31.08.2010
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
Орындалды
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
«Астана-финанс» брокерлік компаниясы» АҚ
АӨҚО брокерлері-дилерлері
12.11.2014
33-1-06/3575
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
1. Тәуекелдерді басқару жүйелерінің кемшiлiктерiнiң бар болуымен байланысты |
Орындау мерзімі:
02.12.2014
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
орындалды|
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
