«Royal Exchange» ЖШС
Уәкілетті ұйым
30.12.2020
25-04-18/4341
Шектеулі ықпал ету шаралары
Қадағалап ден қоюдың ұсынымдық шаралары
Бұзушылық мәні:
1. Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру қағидаларының 33-1-тармағы бұзылды
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1. 2019 жылғы 04 сәуірдегі № 49 ҚР Ұлттық Банкі басқармасының қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру қағидалары
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматинский городской филиал (Алматы)
"Ризаев-Валют" ЖШС
Уәкілетті ұйым
28.12.2020
41-06-53/691
Қадағалап ден қою шаралары
Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама)
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі:
08.01.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1. 2019 жылғы 04 сәуірдегі № 49 ҚР Ұлттық Банкі басқармасының қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру қағидалары
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Туркестанский филиал (Туркестан)
«Инкассация казахстанских банков» ЖШС
Банкноттарды, монеталарды және құндылықтарды инкассациялау айрықша қызметі болып табылатын заңды тұлғалар
06.01.2021
200000803000095
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
222240
Бұзушылық мәні:
1. Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу
Орындау мерзімі:
18.02.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 464
Пункт: 1
- Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексі
Ескерту:
Айыппұл 29.01.2021ж. № 1 төлем құжатымен төленді.
НҚА түрі
1. Лицензиялау талаптарын сақтау мәлелелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Центральный аппарат
«КАДЖАН» ЖШС
Уәкілетті ұйым
25.12.2020
25-04-29/4306
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
1. Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру қағидаларының 33-1-тармағы бұзылды
Орындау мерзімі:
06.01.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1. 2019 жылғы 04 сәуірдегі № 49 ҚР Ұлттық Банкі басқармасының қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру қағидалары
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматинский городской филиал (Алматы)
Ұйым: "АЖИО" жауапкершілігі шектеулі серіктестігі
Уәкілетті ұйым
23.12.2020
Қадағалап ден қою шаралары
Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама)
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі:
30.12.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1. Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы
2. Ғимарат құрылысына және күзетті ұйымдастыру талаптарын орындау мәселелері бойынша
2. Ғимарат құрылысына және күзетті ұйымдастыру талаптарын орындау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Костанайский филиал (Костанай)
«ТИКО» ЖШС
Уәкілетті ұйым
23.11.2020
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі:
02.01.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 214
Пункт: 4
- Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексі
НҚА түрі
1. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Северо-Казахстанский филиал (Петропавловск)
"Элегант-1" ЖШС
Уәкілетті ұйым
20.11.2020
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі:
30.12.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 214
Пункт: 4
- Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексі
НҚА түрі
1. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Северо-Казахстанский филиал (Петропавловск)
"Элегант-1" ЖШС
Уәкілетті ұйым
20.11.2020
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі:
30.12.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 214
Пункт: 4
- Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексі
НҚА түрі
1. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Северо-Казахстанский филиал (Петропавловск)
"Дюк" ЖШС
Уәкілетті ұйым
21.12.2020
Қадағалап ден қою шаралары
Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама)
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі:
28.12.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 6
Пункт: 2
- "Бухгалтерлік есеп және қаржылық есептілік туралы" ҚР Заңы
НҚА түрі
1. ҚР «Бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік туралы» Заңы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Северо-Казахстанский филиал (Петропавловск)
«KZ.Валюта» ЖШС
Уәкілетті ұйым
07.12.2020
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі:
08.02.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 239
Пункт: 3
- Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексі
НҚА түрі
1. Бухгалтерлік есепті жүргізу және қаржылық есептілікті құру бойынша талаптарды орындау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)
