«Қолданылған шаралар

1. Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйымдардың Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актілерінде көзделген қаржылық немесе өзге де есептілікті ұсыну мерзімін бұзуы

1. Статья: 7 Пункт: пп. 9 п.2 - «Микроқаржы ұйымдары туралы» Қазақстан Республикасы Заңы

1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша

Алматинский городской филиал (Алматы)

штраф

1. Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу

31.03.2021

1. Статья: 464 Пункт: 1 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексі

1. Лицензиялау талаптарын сақтау мәлелелері бойынша

Центральный аппарат

1. «Микроқаржы қызметі туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 7-бабы 2-тармағының 9) тармақшасын есептілік мерзімдерін бұзу бөлігінде бұзу

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Қаржы ұйымдарының және өзге де тұлғалардың қаржылық немесе өзге де есептілікті ұсыну мерзімдерін бұзуы

1. Қазақстан Республикасының Әкімшілік Құқық-Бұзушылық жөнделік кодексі

Центральный филиал (Нур-Султан)

1. КЖ/ТҚҚI туралы Заңның 11-бабының 2-тармағын ішкі бақылау ережелерінің жоқтығы жағынан бұзу
2. 1) №49 Қағидалардың 40-тармағы 4) тармақшасының, ішкі бақылаудың әзірленген ережелерінің болмауы тұрғысынан талаптарын бұзу; 2) №49 Қағидалардың 41-тармағы, айырбастау пунктінің кассасынан тыс орналасқан арнайы бөлінген бөлмеде немесе шкафтарда кассирлердің өз ақшаларын сақтау талаптарын сақтамау бөлігі талаптарын бұзу; 3) №49 Қағидаларының 33-1 тармағының, банк шоттарында және айырбастау пунктінің кассасында жарғылық капиталдың ең төменгі мөлшерінің кемінде 100 (жүз) пайызы мөлшерінде соманың болуын қамтамасыз етпеу бөлігінде бұзу. 4) 2020 жылдың 2-ші және 3-ші тоқсандардағы Активтер құрылымы туралы есептерде қате деректерді ұсыну

1. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы
2. 2019 жылғы 04 сәуірдегі № 49 ҚР Ұлттық Банкі басқармасының қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру қағидалары

Алматинский городской филиал (Алматы)

нұсқама хат

1. - Банкноттарды, монеталарды және құндылықтарды инкассациялау айрықша қызметі болып табылатын заңды тұлғалардың үй-жайларын күзетуді және жайластыруды ұйымдастыру қағидалардың 3 және 20 тармақтары; - Банкноттарды, монеталарды және құндылықтарды инкассациялау айрықша қызметі болып табылатын заңды тұлғаларға лицензия беру қағидалардың 2-тармағының 1 және 2 тармақшасы.

01.03.2021

1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша

Центральный аппарат

01.03.2021

1. Статья: 214 Пункт: 4 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексі

1. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы

Северо-Казахстанский филиал (Петропавловск)

19.02.2021

1. Статья: 206 - Ұлттық валюта банкноттары мен монеталарын қабылдаудан бас тарту

1. Қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

нұсқама хат

1. - Банкноттарды, монеталарды және құндылықтарды инкассациялау айрықша қызметі болып табылатын заңды тұлғалардың үй-жайларын күзетуді және жайластыруды ұйымдастыру қағидаларының 3, 17 және 21 тармақтары; - Банкноттарды, монеталарды және құндылықтарды инкассациялау айрықша қызметі болып табылатын заңды тұлғаларға лицензия беру қағидалардың 2-тармағының 1 және 2 тармақшасы; - Қазақстан Республикасында автомобильмен инкассаторлық тасымалдауды ұйымдастыру жөніндегі нұсқаулықтың 5 тармағы; - Кассалық операцияларды және банкноттарды, монеталарды және құндылықтарды инкассациялау жөніндегі операцияларды жүзеге асыру қағидаларының 92, 93 және 98 тармақтары.

26.02.2021

1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша

Центральный аппарат

20.02.2021

2. Статья: 6 Пункт: 2 - "Бухгалтерлік есеп және қаржылық есептілік туралы" ҚР Заңы
3. Статья: 49, 54 - № 49 Қағидалары

1. Бухгалтерлік есепті жүргізуді автоматизациялау қағидалары №47
2. ҚР «Бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік туралы» Заңы
3. Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы

Западно-Казахстанский филиал (Уральск)

388920

1. ҚМК қаржы мониторингіне жататын айырбастау операциялар туралы ақпаратты беру бөлігінде КЖ/ТҚҚ Заңының 10-бабының 2-тармағын бұзу

27.01.2021

1. Статья: 214 -

1. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы

Актюбинский филиал (Актобе)